Normativa · RNRCSF · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VI – EMPRESAS DE TRANSFERENCIA DE FONDOS · CAPÍTULO II – REGISTRO Y CANCELACIÓN DEL REGISTRO

Artículo 121INFORMACIÓN PARA EL REGISTRO

A los efectos de su inscripción en el Registro, las empresas de transferencia de fondos deberán aportar la siguiente información: a. Identificación: - Denominación de la empresa indicando razón social y nombre de fantasía si correspondiere, domicilio real y constituido, teléfono, dirección de correo electrónico, sitio web, número de inscripción en el Registro Único Tributario de la Dirección General Impositiva y en organismo de seguridad social correspondiente. - Copia autenticada del contrato social o estatuto. - Datos identificatorios de los representantes legales de la sociedad (nombre completo, nacionalidad, documento de identidad y domicilio). - Datos identificatorios de los titulares de la empresa (nombre completo, domicilio particular, nacionalidad y documentación probatoria de la identidad emitida por el país del cual es ciudadano natural y por el país del cual es residente, de existir). Se entiende por titulares de la empresa a los: I. Propietarios, en las empresas unipersonales. II. Socios, en las sociedades personales. III. Accionistas, en las sociedades anónimas. b. Datos generales de la empresa: - Número de sucursales (informando localización y teléfono). - Número de empleados. - Empresa internacional de transferencia de fondos de la cual es agente. - Detalle de subagentes. - Copia de los contratos vigentes relacionados a sus operaciones de transferencias de fondos y según corresponda, de las autorizaciones de los organismos competentes. c. Nómina de personal superior de acuerdo con la definición del artículo 536, acompañada de la información solicitada por el artículo 25. d. Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece la sociedad, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 271, incluyendo descripción de las actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con la empresa de transferencia de fondos, así como detalle de los sitios web, de los mismos, de existir. e. Estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, formulados de acuerdo con normas contables adecuadas en Uruguay, con informe de compilación. f. Información sobre los titulares de la empresa y de las personas que ejercen el efectivo control, adjuntando la siguiente documentación: I. Personas físicas: la información requerida por el artículo 25. II. Personas jurídicas: 1. Copia autenticada del contrato social o del estatuto. 2. Cuando se trate de instituciones extranjeras: 2.1 Declaración jurada de la institución extranjera con certificación notarial de firma y representación, explicitando los organismos de control y supervisión del país de origen que tiene competencia sobre la sociedad accionista. 2.2 Certificado expedido por la autoridad competente del país de origen o certificado notarial que acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas sociedades participen como socias, fundadoras o accionistas de otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el extranjero. 3. Memoria anual y estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditores externos. 4. Calificación de riesgo otorgada por empresa calificadora, si la tuviere. 5. Nómina de accionistas, datos identificatorios, capital a aportar y porcentaje de participación, detallando la cadena de accionistas hasta identificar el sujeto de derecho que ejerce el efectivo control del grupo e indicando el número de documento identificatorio de cada accionista. No se admitirá que en esa cadena haya sociedades cuyas acciones sean al portador y transferibles por la simple entrega. g. Certificado de habilitación - definitiva o provisoria - expedido por la Dirección General de Fiscalización de Empresas (DIGEFE), dependiente del Ministerio del Interior, relativo al cumplimiento de los requisitos mínimos de seguridad exigidos por dicha Oficina. h. Manual del sistema integral para prevenirse de ser utilizadas en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, designación del oficial de cumplimiento y código de conducta en los términos establecidos en el Libro III. i. Declaración jurada del origen legítimo del capital en los términos del artículo 655.5. j. Descripción de los servicios a tercerizar que sean imprescindibles para la entrada en operación de la empresa. Cuando se trate de servicios prestados por terceros radicados en el exterior del país o en el país pero el servicio se preste total o parcialmente en o desde el exterior, deberá presentarse la información y documentación dispuesta en el artículo 122.1. Las instituciones de intermediación financiera y empresas de servicios financieros que sean agentes directos de una empresa internacional de transferencia de fondos deberán presentar - exclusivamente - la información a que refiere el literal b. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá solicitar información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

27 de diciembre de 2023

Redacción dada por

Circular 2.442

Copia

Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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