Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VII TER – PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES · CAPÍTULO II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR

Artículo 127.27INFORMACIÓN MINIMA REQUERIDA

La solicitud de autorización para funcionar como proveedor de servicios de activos virtuales deberá acompañarse de la siguiente información: a) Denominación de la empresa, indicando razón social, nombre de fantasía - en caso que corresponda - domicilio real y constituido y domicilio de cada una de las dependencias, si las hubiere, teléfono, dirección de correo electrónico, sitio web, número de inscripción en el Registro Único Tributario de la Dirección General Impositiva y en el organismo de seguridad social correspondiente. b) Estatuto o contrato social. c) Datos identificatorios de los representantes legales de la sociedad (nombre completo, nacionalidad, documento de identidad y domicilio). d) Nómina de socios o accionistas y personas que ejercen el efectivo control del grupo, datos identificatorios, capital a aportar y porcentaje de participación, acompañada de la información solicitada en el artículo 127.28. e) Nómina del personal superior de acuerdo con la definición establecida en el artículo 143, acompañada de la información requerida por el artículo 127.29. f) Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece la sociedad, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 142, incluyendo descripción de las actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con el proveedor, así como detalle de los sitios web de los mismos, de existir. g) Estados contables correspondientes al último ejercicio cerrado formulados de acuerdo con normas contables adecuadas en Uruguay con Informe de Compilación, debidamente firmados y con los timbres profesionales correspondientes. h) Declaración jurada del origen legítimo del capital, suscrita por cada accionista, en los términos del artículo 310.33, manual del sistema integral para prevenirse de ser utilizados en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva y designación del Oficial de Cumplimiento, en los términos establecidos en el Libro III. i) Acreditación de que los responsables, directivos y el personal superior del proveedor cuentan con la capacitación requerida en el artículo 214.1. j) Descripción detallada de la actividad a desarrollar (indicando si ésta se orientará a residentes, no residentes o ambos) así como de los procedimientos establecidos para realizar sus actividades, de la infraestructura organizativa (con descripción de tareas y cargos). k) Política de resguardo definida, plan de continuidad de las operaciones y plan de recuperación ante desastres. l) Detalle de los sistemas informáticos que serán utilizados para el desarrollo de sus actividades, de acuerdo con lo dispuesto en el Capítulo VI del presente Título. Se deberá presentar una descripción de las plataformas operativas que utilizará, especificando si las mismas son nacionales o extranjeras. En este último caso se deberá presentar la siguiente información: - organismo de control de dichas plataformas; - procedimientos de control operacional y de seguridad con que cuentan; - modelos de contratos a firmar con los propietarios de dichas plataformas m) Modelos de contratos a suscribir con los clientes. n) Descripción de los servicios a tercerizar que sean imprescindibles para la entrada en operación de la empresa. Cuando se trate de servicios prestados por terceros radicados en el exterior del país o en el país, pero el servicio se preste total o parcialmente en o desde el exterior, deberá presentarse el contrato a ser suscrito con la empresa tercerizada y la evaluación de riesgos dispuesta en el numeral 1) del artículo 127.40. o) Código de Buenas Prácticas, de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 208.4. p) Código de Ética, de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 252. q) Para aquellos proveedores de servicios de activos virtuales que presten los servicios a que refiere el literal d. del artículo 127.22, acreditación de la integración del patrimonio mínimo a que refiere el artículo 151.1.8. Dicha integración se acreditará mediante la presentación de los estados contables referidos al cierre del mes anterior al de inicio de actividades como proveedor, formulados de acuerdo con normas contables adecuadas en Uruguay, con Informe de Compilación. En caso que sea necesario realizar nuevos aportes de capital, se deberá presentar: - detalle del capital aportado - declaración jurada del origen legítimo del capital, en los términos del artículo 310.33 - copia autenticada de la resolución adoptada por la Asamblea de socios o accionistas en la que se resolvió el nuevo aporte de capital. r) Acreditación de la constitución de garantías reales a favor del Banco Central del Uruguay, por las eventuales obligaciones que pudiera asumir con dicho Organismo o con terceros en el ejercicio de su actividad, a que refiere el artículo 151.1.9, así como de un depósito en el Banco Central del Uruguay en los términos del artículo 151.1.11. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá solicitar información adicional a la señalada precedentemente, con las formalidades que estime pertinentes. No se dará trámite a ninguna solicitud que no venga acompañada de toda la documentación requerida por los literales a. a o. precedentes. Para otorgar la autorización se requerirá haber acreditado el cumplimiento de los literales p. (de corresponder) y q. Precedentes. Si la empresa se organizara como sucursal de una sociedad constituida en el extranjero deberá incluir, además de lo establecido precedentemente, lo siguiente: 1. Capital a ser asignado a la sucursal. 2. Nota por la cual el o los organismos de supervisión de la casa matriz establezcan que no tienen objeciones que formular respecto de la instalación de una sucursal en Uruguay y el tipo de supervisión ejercido, aclarando si es supervisión consolidada. 3. Copia autenticada de la resolución de la autoridad social competente donde conste la decisión de abrir la sucursal en Uruguay, la indicación del lugar donde establecerá su domicilio en Uruguay, la designación de la o las personas que la administrarán o representarán y la determinación del capital que se le asigne a la sucursal. 4. Constancia de inscripción definitiva en el Registro de Comercio en los términos del artículo 193 de la Ley 16.060 de 4 de setiembre de 1989 y publicaciones. 5. Memoria y estados contables correspondientes a los 3 (tres) últimos ejercicios económicos cerrados, con dictamen de auditor externo de la sociedad constituida en el extranjero respecto de la cual es sucursal. DISPOSICIÓN TRANSITORIA: Los proveedores de servicios de activos virtuales podrán solicitar autorización para funcionar desde el 1 de setiembre de 2026. En tanto que aquellos que se encuentren en actividad dispondrán desde el 1 de setiembre de 2026 hasta el 31 de marzo de 2027 para solicitar la referida autorización para funcionar. Dichas empresas podrán continuar en actividad mientras se procesa la solicitud.

Rige desde

31 de julio de 2026

Redacción dada por

Circular 2.507

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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