Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VII TER – PROVEEDORES DE SERVICIOS DE ACTIVOS VIRTUALES · CAPÍTULO II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR

Artículo 127.26AUTORIZACIÓN

A los efectos de otorgar la autorización previa para funcionar a que hace referencia el artículo 127.22 la Superintendencia de Servicios Financieros tendrá en cuenta razones de legalidad, oportunidad y conveniencia. La persona que ejerza el efectivo control deberá satisfacer las siguientes condiciones: 1. no debe estar vinculada a actividades que puedan generar conflicto de intereses con la actividad que pretende desarrollar. 2. contar con antigüedad y reputación en los negocios que desarrolla la institución. En el caso de personas jurídicas, se valorará que no se haya producido en el pasado inmediato un significativo crecimiento tanto orgánico como inorgánico (por adquisiciones). En caso que la persona que ejerza el efectivo control sea una institución financiera o, sin serlo, sea integrante de un conjunto económico el cual esté integrado por alguna institución financiera, deberá cumplirse - además - con las siguientes condiciones: 3. tener implementado políticas y procedimientos para prevenirse de ser utilizada en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. 4. su país de origen deberá pertenecer al Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) u otros organismos regionales similares. 5. deberá existir un Memorándum de Entendimiento entre el Supervisor de origen de quien ejerza el efectivo control y la Superintendencia de Servicios Financieros o, en su defecto, un grado de colaboración que esta última considere satisfactorio entre ambos supervisores. 6. deberá ejercerse supervisión consolidada por parte del supervisor del país. Asimismo, se valorará: 7. las políticas para prevenirse de ser utilizado en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva del país de origen de la institución financiera que ejerce el efectivo control. 8. su calificación de riesgo, la que deberá haber sido otorgada por una calificadora reconocida a escala internacional. En caso de que la persona que ejerce el efectivo control tenga su paquete accionario atomizado de forma tal que ningún accionista posea más del 5% (cinco por ciento) del mismo, deberá identificarse el órgano competente para la toma de decisiones. En este caso se valorará también: 9. la forma en que éste tome las decisiones. 10. la información establecida en el artículo 127.29 respecto de los integrantes de dicho órgano.

Rige desde

31 de julio de 2026

Redacción dada por

Circular 2.507

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

Quién lo cita

Los documentos que citan cada artículo los ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Qué normas se nombran con él

Qué normas nombran cada artículo las ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Versiones

El historial de cada artículo lo ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel