Normativa · RNSP · LIBRO VII · PARTE SEGUNDA - DE LAS INSTITUCIONES EMISORAS DE DINERO ELECTRÓNICO2 · TÍTULO II - NORMAS GENERALES PARA LA EMISIÓN DE DINERO ELECTRÓNICO · SECCIÓN III – REPORTES · CAPÍTULO VI - NORMAS SOBRE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO
Artículo 114.33INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
El Oficial de Cumplimiento elaborará sus informes según la modalidad y con la periodicidad que resulten adecuados para el cumplimiento de los objetivos. Sin perjuicio de ello, deberá elaborar un informe anual con el siguiente contenido mínimo: a) Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos relativo a la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo implantado por la institución para detectar operaciones inusuales y sospechosas, indicando las debilidades constatadas y proponiendo los ajustes necesarios para solucionarlas. b) Grado de cumplimiento de su plan anual de trabajo. c) Eventos de capacitación a los que asistió el Oficial de Cumplimiento, el personal a su cargo y el resto del personal de la institución. d) Resumen de las estadísticas elaboradas sobre el funcionamiento del sistema preventivo. Dichos informes deberán estar a disposición de la Gerencia de Sistema de Pagos en caso de ser solicitados. También será responsable de documentar en forma adecuada la evaluación de riesgos realizada por la institución y los procedimientos de control establecidos para mitigarlos, conservando la información sobre los controles, análisis de operaciones y otras actividades desarrolladas por los integrantes del área a su cargo.
- Rige desde
- 3 de mayo de 2019
- Redacción dada por
- Circular 2.323, del 29 de abril de 2019
- Copia
- Recopilación de Normas de Sistema de Pagos, Libro VII
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx
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