Normativa · RNRCSF · LIBRO VI – INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN · PARTE I – INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA · TITULO III – REGISTROS

Artículo 586.1REGISTROS EXIGIDOS

Las instituciones que realicen intermediación en valores, asesoramiento en inversiones y gestión de portafolios deberán llevar los siguientes Registros, de acuerdo con las especificaciones que establecerá la Superintendencia de Servicios Financieros: a. Registro de clientes; b. Registro de órdenes recibidas de clientes; c. Registro de operaciones; d. Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados; e. Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores; f. Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes; y g. Registro de los valores inscriptos por la institución en los registros de las entidades registrantes. VIGENCIA: Lo dispuesto respecto a los Registros incorporados en los literales d. a g. del presente artículo regirá a partir del 1° de octubre de 2020.

Rige desde

24 de enero de 2020

Redacción dada por

Circular 2.335

Copia

Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

Quién lo cita

Los documentos que citan cada artículo los ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Qué normas se nombran con él

Qué normas nombran cada artículo las ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Versiones

El historial de cada artículo lo ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel