Normativa · RNRCSF · LIBRO VI – INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN · PARTE I – INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA · TITULO II – REGIMEN INFORMATIVO · CAPÍTULO VI - PERSONAL SUPERIOR Y ACCIONISTAS

Artículo 537INFORMACIÓN SOBRE PERSONAL SUPERIOR

Los bancos, bancos de inversión, casas financieras, instituciones financieras externas, cooperativas de intermediación financiera y administradoras de grupos de ahorro previo deberán proporcionar a la Superintendencia de Servicios Financieros de acuerdo con las instrucciones que se impartirán, la siguiente información sobre las personas comprendidas en la categoría de personal superior a que refiere el artículo 536: a. Cargo a desempeñar, especificando si se encuentra comprendido en el artículo 261. b. Datos identificatorios de la persona. c. En el caso del personal superior a que refiere el artículo 261, detalle de las vinculaciones comprendidas en los artículos 210.1 y 263. En el caso de los miembros del personal superior comprendido en el artículo 24, esta información deberá ser acompañada por los antecedentes requeridos por el artículo 25 siempre que los mismos no hayan sido presentados previamente. Cuando se trate de miembros del personal superior no comprendido en el artículo 24, los antecedentes exigidos por el artículo 25 deberán estar a disposición de la Superintendencia de acuerdo con las instrucciones que se impartirán y deberán conservarse en la forma prevista en los artículos 503 a 506 y durante el plazo establecido en el artículo 497. En lo que respecta a la información prevista en el literal d) del artículo 25, deberá mantenerse a disposición la constancia de solicitud del Certificado de Antecedentes Judiciales. Cada vez que se produzcan modificaciones a los hechos consignados en las declaraciones juradas exigidas por el literal c) del artículo 25, las personas referidas deberán formular una nueva declaración. Los informes que se elaboren en base a las políticas y procedimientos para evaluar la idoneidad moral y técnica de las personas que integran el personal superior de la institución a que refiere el artículo 129 deberán conservarse junto con los referidos antecedentes.

Rige desde

14 de mayo de 2015

Redacción dada por

Circular 2.225

Copia

Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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