Normativa · RNRCSF · LIBRO IV - PROTECCIÓN AL USUARIO DE SERVICIOS FINANCIEROS · TÍTULO IX – SERVICIOS RELACIONADOS CON INSTRUMENTOS · SECCIÓN I – (DEROGADO) · CAPÍTULO II – INTERMEDIACIÓN EN VALORES, ASESORAMIENTO EN

Artículo 440CAPACITACION DEL PERSONAL – INSTITUCIONES DE INTERMEDIACION FINANCIERA

Las instituciones de intermediación financiera deberán adoptar las medidas necesarias para que el personal que realice tareas vinculadas a la intermediación en valores, asesoramiento en inversiones, referenciamiento a otras instituciones financieras o gestión de portafolios, cuente con una adecuada capacitación, de acuerdo con lo que se establece en el artículo 214 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores. En lo que refiere a la dirección (numeral 1. del literal A. del referido artículo), esta categoría comprende a la gerencia de las áreas involucradas directamente en la prestación de los servicios de intermediación en valores, asesoramiento en inversiones, referenciamiento y gestión de portafolios. En lo que respecta a la capacitación inicial y continua para realizar esta tarea, se exigirá lo dispuesto por el mencionado artículo para la realización de las tareas mencionadas en los numerales 2. a 5. Se admitirá que el requisito de capacitación se alcance mediante cursos internos de la institución, para el personal que tenga limitado su accionar a los siguientes títulos de renta fija: (i) valores públicos nacionales; (ii) valores públicos no nacionales calificados en una categoría igual o superior a A- o equivalente; (iii) depósitos o participaciones en depósitos en bancos calificados en una categoría igual o superior a A- o equivalente. Los referidos títulos no deberán incluir opciones, salvo las de precancelación. Las calificaciones deberán ser emitidas por alguna institución calificadora de riesgo admitida de acuerdo con el artículo 479, conforme a la escala internacional usada por la misma para evaluar la capacidad de pago en el largo plazo.

Rige desde

22 de enero de 2019

Redacción dada por

Circular 2.321

Copia

Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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