Normativa · RNRCSF · LIBRO III - PROTECCIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO CONTRA ACTIVIDADES · TITULO II - PREVENCIÓN DEL USO DE LAS EMPRESAS · CAPÍTULO I – SISTEMA INTEGRAL DE PREVENCIÓN PARA EL LAVADO DE
Artículo 316.1COMPONENTES DEL SISTEMA
El sistema exigido por el artículo 316 deberá incluir los siguientes elementos: a. Políticas y procedimientos de debida diligencia que les permitan prevenir, detectar y reportar operaciones que puedan estar relacionadas con el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. b. Políticas y procedimientos con respecto al personal que aseguren: i. un alto nivel de integridad del mismo. Se deberán considerar aspectos tales como antecedentes personales, laborales y patrimoniales, que posibiliten evaluar la justificación de significativos cambios en su situación patrimonial o en sus hábitos de consumo. ii. una permanente capacitación que le permita conocer la normativa en la materia, reconocer las operaciones que puedan estar relacionadas con el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva y la forma de proceder en cada situación. c. Un oficial de cumplimiento que será el responsable de la implantación, el seguimiento y control del adecuado funcionamiento del sistema, debiendo promover la permanente actualización de las políticas y procedimientos aplicados por la institución. Además será el funcionario que servirá de enlace con los organismos competentes. También será responsable de documentar de forma adecuada la evaluación de riesgos realizada por la institución y los procedimientos de control establecidos para mitigarlos, conservando la información sobre los controles, análisis de operaciones y otras actividades desarrolladas por los integrantes del área a su cargo.
- Rige desde
- 22 de diciembre de 2020
- Redacción dada por
- Circular 2.367
- Copia
- Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx
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