Normativa · RNRCSF · LIBRO II – ESTABILIDAD Y SOLVENCIA · TÍTULO I BIS – GOBIERNO CORPORATIVO – EMPRESAS · SECCIÓN VIII – INFORMES · CAPÍTULO II – SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Artículo 151.23INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

El Oficial de Cumplimiento elaborará sus informes según la modalidad y con la periodicidad que resulten adecuados para el cumplimiento de los objetivos. Sin perjuicio de ello deberá elaborar un informe anual con el siguiente contenido mínimo: - Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos relativo a la prevención de lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva implantado por la empresa para detectar operaciones inusuales y sospechosas, indicando las debilidades constatadas y proponiendo los ajustes necesarios para solucionarlas. - Grado de cumplimiento de su plan anual de trabajo. - Eventos de capacitación a los que asistió el Oficial de Cumplimiento, el personal a su cargo y el resto del personal de la empresa. - Resumen de las estadísticas elaboradas sobre el funcionamiento del sistema preventivo. También será responsable de documentar en forma adecuada la evaluación de riesgos realizada por la empresa y los procedimientos de control establecidos para mitigarlos, conservando la información sobre los controles, análisis de operaciones y otras actividades desarrolladas por los integrantes del área a su cargo. VIGENCIA: Las disposiciones referentes a gobierno corporativo y sistema de gestión de riesgos regirán a partir del 30 de setiembre de 2020. Las empresas dispondrán de un plazo de 1 (un) año contado a partir del cierre del ejercicio en que se verifique el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 151.1 para adecuarse a las referidas disposiciones.

Rige desde

22 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.367

Copia

Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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