Normativa · RNRCSF · LIBRO II – ESTABILIDAD Y SOLVENCIA · TÍTULO I – GOBIERNO CORPORATIVO – INSTITUCIONES DE · SECCIÓN VIII - INFORMES Y REGISTROS · CAPÍTULO II – SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS
Artículo 150INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
El Oficial de Cumplimiento elaborará sus informes según la modalidad y con la periodicidad que resulten adecuados para el cumplimiento de los objetivos. Sin perjuicio de ello, deberá elaborar un informe anual con el siguiente contenido mínimo: Evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos relativo a la prevención de lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva implantado por la institución para detectar operaciones inusuales y sospechosas, indicando las debilidades constatadas y proponiendo los ajustes necesarios para solucionarlas. Grado de cumplimiento de su plan anual de trabajo. Eventos de capacitación a los que asistió el Oficial de Cumplimiento, el personal a su cargo y el resto del personal de la institución. Resumen de las estadísticas elaboradas sobre el funcionamiento del sistema preventivo. Dicho informe será incorporado al Registro especial de informes sobre el sistema de gestión integral de riesgos a que hace referencia el artículo 151. También será responsable de documentar en forma adecuada la evaluación de riesgos realizada por la institución y los procedimientos de control establecidos para mitigarlos, conservando la información sobre los controles, análisis de operaciones y otras actividades desarrolladas por los integrantes del área a su cargo.
- Rige desde
- 22 de diciembre de 2020
- Redacción dada por
- Circular 2.367
- Copia
- Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx
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