Normativa · RNMV · LIBRO VII – RÉGIMEN SANCIONATORIO Y PROCESAL · TÍTULO VIII TER – PROFESIONALES INDEPENDIENTES Y FIRMAS DE

Artículo 393.4SANCIONES

Las infracciones cometidas por los profesionales independientes habilitados a emitir informes en materia de lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva serán sancionados, por resolución fundada, con: a) Observación; b) Apercibimiento; c) Multa con un máximo del 10 (diez) por ciento de la responsabilidad patrimonial básica exigida a los bancos; d) Suspensión de su inscripción en el Registro por el término de hasta 1 (un) año; e) Suspensión de su inscripción en el Registro por un plazo superior de 1 (un) año y hasta 10 (diez) años; f) Exclusión definitiva del Registro. Las infracciones leves se sancionarán con observación, apercibimiento o multa. La comisión de 3 (tres) faltas leves que hubieren merecido sanción en el período de 2 (dos) años se considerará infracción grave. A las infracciones graves les corresponderán las sanciones indicadas en los literales c), d), e) o f) atendiendo en cada caso, a la mayor o menor gravedad de la infracción, a la importancia del perjuicio o daño causado y a la conducta anterior de los infractores. Las sanciones podrán extenderse a las firmas de profesionales a cuyo nombre hubiera actuado el infractor, cuando las mismas no demuestren haber adoptado y aplicado todos los procedimientos necesarios para evitar la situación determinante de la sanción.

Rige desde

21 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.368

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

Quién lo cita

Los documentos que citan cada artículo los ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Qué normas se nombran con él

Qué normas nombran cada artículo las ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Versiones

El historial de cada artículo lo ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel