Normativa · RNMV · LIBRO VII – RÉGIMEN SANCIONATORIO Y PROCESAL · TÍTULO VIII TER – PROFESIONALES INDEPENDIENTES Y FIRMAS DE

Artículo 393.3INFRACCIONES

Las infracciones cometidas por los inscriptos en el Registro a que refiere el artículo 143.9, respecto a las obligaciones asumidas según lo dispuesto en el artículo 143.12 podrán ser calificadas por el Banco Central del Uruguay en leves o graves. Se consideran infracciones graves: a. la no realización de un trabajo contratado en materia de lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, sin causa justificada; b. la omisión de presentar información relevante; c. la emisión de informes cuyo contenido contradiga las evidencias obtenidas por el profesional en su trabajo; d. el incumplimiento de las disposiciones que establezca el Banco Central del Uruguay con referencia a sus cometidos y de las normas profesionales en la materia que afecten significativamente la calidad del trabajo; e. la violación del requisito de independencia profesional; f. la violación del secreto profesional; g. la prestación de servicios prohibidos según se indica en el artículo 143.13; h. la falta de cumplimiento, en tiempo y forma, de las instrucciones particulares impartidas por la Superintendencia de Servicios Financieros.

Rige desde

21 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.368

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

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