Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VIII – CAJAS DE VALORES – SISTEMAS DE COMPENSACIÓN, · SECCIÓN II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR · CAPÍTULO I – CAJAS DE VALORES

Artículo 130INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA

A efectos de la solicitud de autorización para funcionar, las cajas de valores deberán presentar la siguiente información y documentación: a. Denominación de la empresa, indicando razón social, nombre de fantasía en caso que corresponda, domicilio real y constituido, teléfono, dirección de correo electrónico y sitio web, número de inscripción en el Registro Único Tributario de la Dirección General Impositiva y en el organismo de seguridad social correspondiente. b. Copia autenticada del estatuto. c. Datos identificatorios de los representantes legales de la sociedad (nombre completo, nacionalidad, documento de identidad y domicilio). d. Nómina de accionistas y datos identificatorios, domicilio particular, número de documento de identidad, capital a aportar y porcentaje de participación, acompañada de la información solicitada en el artículo 130.1. e. Nómina del personal superior de acuerdo con la definición establecida en el artículo 143, acompañada de la información solicitada en el artículo 130.2. f. Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece la sociedad, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 142, incluyendo descripción de las actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con la caja de valores, así como detalle de los sitios web de los mismos, de existir. g. Estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, formulados de acuerdo con normas contables adecuadas en Uruguay, con informe de compilación, debidamente firmados y con los timbres profesionales correspondientes. h. Propuesta de reglamentos, manuales operativos y sistemas informáticos. i. La constitución de garantías reales a favor del Banco Central del Uruguay, por las eventuales obligaciones que pudiera asumir con dicho Organismo o con terceros en el ejercicio de su actividad y contratar los seguros necesarios para responder por el correcto y cabal cumplimiento de las obligaciones, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 172. j. Estructura organizativa, detallando los medios materiales, informáticos y personales que afectarán al desempeño de sus funciones. k. Descripción de los servicios a tercerizar que sean imprescindibles para la entrada en operación de la empresa. Cuando se trate de servicios prestados por terceros radicados en el exterior del país o en el país, pero el servicio se preste total o parcialmente en o desde el exterior, deberá presentarse la información y documentación dispuesta en el artículo 135.1.1. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá requerir información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

10 de junio de 2025

Redacción dada por

Circular 2.477

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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