Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VIII – CAJAS DE VALORES – SISTEMAS DE COMPENSACIÓN, · SECCIÓN II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR · CAPÍTULO I – CAJAS DE VALORES

Artículo 130.1INFORMACIÓN SOBRE ACCIONISTAS

En oportunidad de solicitar la autorización para funcionar, las cajas de valores deberán informar el nombre de su o sus accionistas directos y de las personas que ejercen el efectivo control, adjuntando la siguiente información y documentación: 1. Personas físicas: la información requerida por el artículo 130.2. 2. Personas jurídicas: a. Copia autenticada del contrato social o estatuto. b. Cuando se trate de instituciones extranjeras: b.1 Declaración jurada de la institución extranjera, con certificación notarial de firma y representación, explicitando los organismos de control y supervisión del país de origen que tienen competencia sobre la sociedad accionista. b.2 Certificado expedido por autoridad competente del país de origen o certificado notarial que acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas sociedades participen como socias, fundadoras o accionistas de otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el extranjero. c. Memoria y estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditor externo. En los casos en que no se exija dictamen de auditor externo en la jurisdicción de origen, dichos estados contables deberán presentarse con informe de compilación. d. Calificación de riesgo otorgada por empresa calificadora, si la tuviere. e. Nómina de accionistas, detallando la cadena de accionistas hasta identificar al sujeto de derecho que ejerce el efectivo control del grupo e indicando el número de documento identificatorio de cada accionista. No se admitirá que en esa cadena haya sociedades cuyas acciones sean al portador y transferibles por la simple entrega. f. Documentación que acredite el cumplimiento de los numerales 1) a 10) del artículo 128.1, según corresponda. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá solicitar información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

27 de diciembre de 2023

Redacción dada por

Circular 2.443

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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