Normativa · RNSR · LIBRO II – ESTABILIDAD Y SOLVENCIA · TÍTULO I – GOBIERNO CORPORATIVO Y SISTEMA DE GESTIÓN · SECCION IX – INFORMES · CAPÍTULO II – SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Artículo 18.25INFORMES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

El Oficial de Cumplimiento elaborará sus informes según la modalidad y con la periodicidad que resulten adecuados para el cumplimiento de los objetivos. Sin perjuicio de ello, deberá elaborar un informe anual con el siguiente contenido mínimo: - Evaluación de la eficacia del sistema de gestión integral de riesgos relativo a la prevención del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva implantado por la institución para detectar operaciones inusuales y sospechosas, indicando las debilidades constatadas y proponiendo los ajustes necesarios para solucionarlas. - Grado de cumplimiento de su plan anual de trabajo. - Eventos de capacitación a los que asistió el Oficial de Cumplimiento, el personal a su cargo y el resto del personal de la institución. - Resumen de las estadísticas elaboradas sobre el funcionamiento del sistema preventivo. También será responsable de documentar en forma adecuada la evaluación de riesgos realizada por la institución y los procedimientos de control establecidos para mitigarlos, conservando la información sobre los controles, análisis de operaciones y otras actividades desarrolladas por los integrantes del área a su cargo. VIGENCIA: Las disposiciones en materia de gobierno corporativo y sistema de gestión integral de riesgos entrarán en vigencia a partir del 30 de junio de 2016.

Rige desde

21 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.370

Copia

Recopilación de Normas de Seguros y Reaseguros

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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