Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO V –SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE · SECCIÓN I – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR · CAPÍTULO I - SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE

Artículo 72.1INFORMACIÓN SOBRE ACCIONISTAS

En oportunidad de solicitar la autorización para funcionar, las sociedades administradoras de fondos de inversión deberán informar el nombre de sus accionistas directos y de las personas que ejercen el efectivo control, adjuntando la siguiente información y documentación: I. Personas físicas: la información requerida por el artículo 72.2. II. Personas jurídicas: a. - Copia autenticada del contrato social o del estatuto. - Detalle del objeto de la sociedad y la legislación que la regula. - Breve descripción de las actividades desarrolladas por la empresa desde su constitución. - Descripción detallada de su actividad principal. b. Cuando se trate de instituciones extranjeras: b.1. Declaración jurada de la institución extranjera, con certificación notarial de firma y representación, explicitando los organismos de control y supervisión del país de origen que tienen competencia sobre la sociedad accionista. b.2. Certificado expedido por la autoridad competente del país de origen o certificado notarial que acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas sociedades participen como socias, fundadoras o accionistas de otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el extranjero. c. Memoria anual y estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditor externo. d. Calificación de riesgo otorgada por empresa calificadora, si la tuviere. e. Nómina de accionistas y datos identificatorios, acompañada de declaración jurada del origen legítimo del capital en los términos del artículo 325.2, detallando la cadena de accionistas hasta identificar el sujeto de derecho que ejerce el efectivo control del grupo e indicando el número de documento identificatorio de cada accionista. No se admitirá que en esa cadena haya sociedades cuyas acciones sean al portador y transferibles por la simple entrega. f. Documentación que acredite el cumplimiento de los numerales 1) a 10) del artículo 70, según corresponda. No se exigirá la presentación de la información detallada en los literales II. a. a II. e. anteriores, en los casos en que los accionistas pertenezcan al sector público o a instituciones de intermediación financiera controladas por el Banco Central del Uruguay. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá solicitar información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

27 de diciembre de 2023

Redacción dada por

Circular 2.443

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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