Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO IV – INTERMEDIARIOS DE VALORES · CAPÍTULO II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR

Artículo 64.1INFORMACIÓN SOBRE SOCIOS O ACCIONISTAS

En oportunidad de solicitar autorización para funcionar, los intermediarios de valores deberán informar el nombre de sus socios o accionistas directos y personas que ejercen el efectivo control de la sociedad, adjuntando la siguiente información y documentación: I. Personas físicas: la información requerida por el artículo 64.2. II. Personas jurídicas: a. - Copia autenticada del contrato social o del estatuto. - Detalle del objeto de la sociedad y la legislación que la regula. - Breve descripción de las actividades desarrolladas por la empresa desde su constitución. - Descripción detallada de su actividad principal. b. Cuando se trate de instituciones extranjeras: b.1. Declaración jurada de la institución extranjera, con certificación notarial de firma y representación, explicitando los organismos de control y supervisión del país de origen que tienen competencia sobre la sociedad accionista. b.2. Certificado expedido por la autoridad competente del país de origen o certificado notarial que acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas sociedades participen como socias, fundadoras o accionistas de otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el extranjero. En dicho certificado deberá constar el número de inscripción tributaria o registral de la persona jurídica del exterior. c. Original debidamente firmado o copia autenticada de la memoria anual y estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditor externo. d. Calificación de riesgo otorgada por empresa calificadora, si la tuviere. e. Nómina de accionistas, acompañada de la declaración jurada del origen legítimo del capital aportado en los términos del artículo 298, detallando la cadena de accionistas hasta identificar el sujeto de derecho que ejerce el efectivo control del grupo e indicando el número de documento identificatorio de cada accionista. No se admitirá que en esa cadena haya sociedades cuyas acciones sean al portador. f. Original debidamente firmado o copia autenticada del informe del Síndico correspondiente al último balance, de existir. g. Documentación que acredite el cumplimiento de los numerales 1) a 10) del artículo 63, según corresponda. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá solicitar información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

27 de diciembre de 2023

Redacción dada por

Circular 2.443

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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