Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO III BIS - EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE PLATAFORMAS DE · CAPÍTULO II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR.

Artículo 59.8AUTORIZACIÓN

Las empresas administradoras de plataformas de financiamiento colectivo en oportunidad de solicitar la autorización para funcionar deberán presentar en la Superintendencia de Servicios Financieros la información y documentación requerida por el artículo 59.9. Para otorgar la autorización se tendrá en cuenta razones de legalidad, oportunidad y conveniencia. La persona que ejerza el efectivo control no deberá estar vinculada a actividades que puedan generar conflicto de intereses con la actividad que pretende desarrollar. En caso que la persona que ejerza el efectivo control sea una institución financiera, deberá cumplirse - además - con las siguientes condiciones: 1. tener implementado políticas y procedimientos para prevenirse de ser utilizada en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; 2. su país de origen deberá pertenecer al Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) u otros organismos regionales similares; 3. deberá existir un Memorándum de Entendimiento entre el Supervisor de origen de quien ejerza el efectivo control y la Superintendencia de Servicios Financieros o, en su defecto, un grado de colaboración que esta última considere satisfactorio entre ambos supervisores; 4. deberá ejercerse supervisión consolidada por parte del supervisor del país de origen; Asimismo, se valorará: 5. contar con experiencia y conocimiento en materia de mercado de valores; 6. las políticas para prevenirse de ser utilizadas en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva del país de origen de la institución financiera que ejerce el efectivo control; 7. su calificación de riesgo, la que deberá haber sido otorgada por una calificadora reconocida a escala internacional; En caso de que la persona que ejerce el efectivo control tenga su paquete accionario atomizado de forma tal que ningún accionista posea más del 5% (cinco por ciento) del mismo, deberá identificarse el órgano competente para la toma de decisiones. En este caso se valorará también: 8. la forma en que éste tome las decisiones; 9. la información establecida en el artículo 59.11 respecto de los integrantes de dicho órgano.

Rige desde

31 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.377

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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