Normativa · RNMV · LIBRO VI – INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN · PARTE V –INTERMEDIARIOS DE VALORES · TÍTULO III – REGISTROS

Artículo 300REGISTROS EXIGIDOS

Los intermediarios de valores deberán llevar los siguientes Registros, de acuerdo con las especificaciones que establecerá la Superintendencia de Servicios Financieros: a. Registro de clientes; b. Registro de órdenes recibidas de clientes; c. Registro de operaciones; d. Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados; e. Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores; f. Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes; y g. Registro de los valores inscriptos por el intermediario en los registros de las entidades registrantes. VIGENCIA: Lo dispuesto respecto a los Registros establecidos en los literales d. a g. del presente artículo regirá a partir del 1° de octubre de 2020.

Rige desde

24 de enero de 2020

Redacción dada por

Circular 2.334

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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