Normativa · RNMV · LIBRO IV - PROTECCIÓN AL USUARIO DE SERVICIOS FINANCIEROS · TÍTULO I – RELACIONAMIENTO CON LOS CLIENTES · CAPÍTULO IV – SERVICIOS PRESTADOS POR INTERMEDIARIOS DE

Artículo 213.1ESTRATEGIA DE INVERSIÓN DEL CLIENTE - INTERMEDIARIOS DE VALORES, ASESORES DE INVERSIÓN Y GESTORES DE PORTAFOLIOS

Cuando se presten servicios de asesoramiento y de gestión de portafolios se deberá acordar con el cliente una estrategia de inversión, entendiendo por tal el conjunto de reglas, comportamientos y procedimientos diseñados para orientarlo en la selección de una cartera de valores. Dicha estrategia contemplará los siguientes aspectos:  composición adecuada del portafolio de inversión;  si existirán prohibiciones, limitaciones, condiciones o consentimiento previo para las inversiones acordadas. Cualquiera sea la estrategia adoptada, ésta deberá ser notificada al cliente, debiendo obtenerse su conformidad por los medios previamente acordados y guardar la correspondiente constancia. Se deberán establecer procedimientos que permitan asegurar que los servicios prestados se corresponden con las estrategias de inversión acordadas, así como resolver aquellas situaciones en las cuales el cliente decida apartarse de la estrategia inicialmente establecida, debiendo obtenerse su conformidad por los medios previamente acordados y guardar la correspondiente constancia. Cuando se preste exclusivamente el servicio de referenciamiento, no será necesario elaborar una estrategia de inversión del cliente. DISPOSICIONES TRANSITORIAS: 1) Las entidades inscriptas en los Registros que lleva la Superintendencia de Servicios Financieros a la fecha de la presente Resolución dispondrán de un plazo de 120 (ciento veinte) días contados a partir de la misma para adecuar sus políticas y procedimientos a las modificaciones dispuestas en el presente artículo. 2) Transcurrido dicho plazo, dispondrán de un plazo de 1 (un) año para cumplir con las modificaciones dispuestas respecto de los clientes existentes a la fecha de su entrada en vigencia.

Rige desde

22 de enero de 2019

Redacción dada por

Circular 2.320

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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