Normativa · RNMV · LIBRO IV - PROTECCIÓN AL USUARIO DE SERVICIOS FINANCIEROS · TÍTULO I – RELACIONAMIENTO CON LOS CLIENTES · CAPÍTULO IV – SERVICIOS PRESTADOS POR INTERMEDIARIOS DE

Artículo 211INFORMACIÓN A LOS CLIENTES – ASESORES DE INVERSIÓN

Los asesores de inversión deberán proporcionar a sus clientes información clara, suficiente, veraz y oportuna acerca de las características y riesgos de los productos respecto de los cuales los clientes requieren asesoramiento, de modo que les permita tomar decisiones con conocimiento de causa. En ningún caso se ocultarán elementos informativos significativos ni se emplearán referencias inexactas o expresiones susceptibles de generar error, engaño o confusión en los clientes respecto a cualquier característica de los productos y servicios involucrados. Los asesores deberán poner a disposición de los clientes la Comunicación de inscripción en el Registro del Mercado de Valores emitida por la Superintendencia de Servicios Financieros. En el caso que los productos ofrecidos en la actividad de asesoramiento se circunscriban a los brindados por una determinada entidad del país o del exterior con la que se opere en forma exclusiva, deberá especificarse dicha circunstancia al cliente, indicando el nombre de dicha entidad. Asimismo, deberán proporcionar a los inversores que forman parte de su cartera de clientes: a. El modelo de negocios aplicado, detallando si prestan los servicios de asesoramiento en el marco de contratos con entidades del país o del exterior. b. La especificación de costos en que incurrirá el inversor, detallando separadamente los diferentes conceptos y montos que los integran. c. Toda la información exigida en los literales c. a f. del artículo 210 respecto de los valores que recomienden y de las instituciones financieras del exterior a las cuales referencien a sus clientes. d. Confirmación del intermediario de valores de haber recibido y ejecutado la orden canalizada por el asesor de inversión. Los asesores de inversión deberán, asimismo, implementar mecanismos y procedimientos que permitan verificar que la información detallada en los literales precedentes fue efectivamente proporcionada a cada cliente. No será necesario proporcionar la información mínima antes mencionada cuando el cliente sea una institución financiera.

Rige desde

22 de enero de 2019

Redacción dada por

Circular 2.320

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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