Normativa · RNMV · LIBRO IV - PROTECCIÓN AL USUARIO DE SERVICIOS FINANCIEROS · TÍTULO I – RELACIONAMIENTO CON LOS CLIENTES · CAPÍTULO IV – SERVICIOS PRESTADOS POR INTERMEDIARIOS DE

Artículo 209.4CUENTAS GLOBALES - RESPONSABILIDADES DE LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES

Los intermediarios de valores deberán cumplir con las obligaciones que se detallan a continuación: a. Informar de manera previa a cada cliente sobre las características y los eventuales riesgos asociados a la utilización de cuentas globales, destacando a su vez - cuando corresponda - los riesgos asociados a la operativa con margen, y recabar su consentimiento expreso y previo para la realización de operaciones a través de dichas cuentas. La constancia de que el cliente ha sido debidamente informado de tales características y riesgos, así como su consentimiento expreso, deberá recabarse en el contrato suscrito entre las partes, de forma clara y destacada o en documento complementario al mismo y mantenerse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros. b. Mantener confidencialidad sobre la identidad de cada cliente ante los restantes clientes que integran la cuenta global. c. Contar con mecanismos de control y conciliación diaria que aseguren la correcta atribución, imputación y asignación de los movimientos, saldos y resultados correspondientes a cada cliente. A tales efectos, el intermediario de valores deberá asegurar en todo momento que cada cliente mantenga fondos y valores suficientes para atender las operaciones que le sean imputadas en dichas cuentas, quedando prohibida la utilización de fondos o valores de un cliente para atender obligaciones propias o de otros clientes, bajo cualquier circunstancia. DISPOCICIÓN TRANSITORIA: Las instituciones dispondrán de un plazo de 180 (ciento ochenta) días para adecuarse a las disposiciones contenidas en la presente resolución.

Rige desde

24 de junio de 2026

Redacción dada por

Circular 2.504

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

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https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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