Normativa · RNMV · LIBRO III - PROTECCIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO CONTRA ACTIVIDADES · TÍTULO I BIS - PREVENCIÓN DEL USO DE LAS EMPRESAS · CAPÍTULO II – POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA

Artículo 206.9INFORMACIÓN MÍNIMA

Las empresas administradoras de plataformas de financiamiento colectivo deberán obtener, como mínimo, la siguiente información de cada uno de sus clientes: i. Clientes no sujetos a regulación y supervisión financiera local: 1) Personas físicas a. nombre y apellido completo; b. fecha y lugar de nacimiento; c. copia del documento de identidad o constancia de su consulta o verificación por alguna fuente de información oficial; d. número de inscripción en el Registro Único Tributario; e. estado civil (si está casado o en unión concubinaria reconocida judicialmente, nombre y número del documento de identidad del cónyuge o concubino); f. domicilio y número de teléfono; g. profesión, oficio o actividad principal; h. volumen de ingresos. Se deberá hacer constar expresamente si el cliente está actuando por cuenta propia o en nombre de un tercero y, en este último caso, obtener los mencionados datos respecto del beneficiario final de la transacción. Asimismo, deberán obtenerse dichos datos, con excepción de lo dispuesto en el literal g), respecto de los apoderados y autorizados para operar en nombre del cliente en el ámbito de la plataforma. En lo que refiere al dato sobre volumen de ingresos de las referidas personas así como del beneficiario final, se solicitará cuando éstos constituyan una fuente de los fondos manejados por el cliente. 2) Personas jurídicas a. denominación; b. fecha de constitución; c. domicilio y número de teléfono; d. número de inscripción en el Registro Único Tributario; e. documentación acreditante de la constitución en forma de la respectiva entidad y de sus actuales autoridades y representantes; f. actividad principal; g. volumen de ingresos; h. estructura de propiedad y control de la sociedad, estableciendo quiénes son sus accionistas o propietarios y dejando constancia de quién es el beneficiario final o controlante de la sociedad, si fuera otra persona distinta de las anteriores. La identificación de los accionistas o propietarios corresponderá toda vez que los mismos posean un porcentaje del capital superior al 15%; i. constancia de inscripción en el Registro de beneficiarios finales (Ley Nro. 19.484 del 5 de enero de 2017), si correspondiere. Los datos a que refiere el numeral 1), deberán obtenerse respecto del beneficiario final de la transacción. Asimismo, se deberán obtener los mencionados datos para las personas físicas que actúen en representación del cliente persona jurídica, así como para los apoderados y autorizados para operar en su nombre frente a la institución, con excepción de lo dispuesto en el literal g). En lo que respecta al dato sobre volumen de ingresos de las referidas personas físicas, así como del beneficiario final, se solicitará cuando éstos constituyan una fuente de los fondos manejados por el cliente. ii. Clientes sujetos a regulación y supervisión financiera: a. denominación; b. domicilio y número de teléfono; c. número de inscripción en el Registro Único Tributario; d. identificación de la persona física que actúe en representación del cliente en los términos del numeral i. 1) anterior, acreditando además su calidad de representante.

Rige desde

31 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.377

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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