Normativa · RNMV · LIBRO II – ESTABILIDAD Y SOLVENCIA · TÍTULO II BIS – ASESORES DE INVERSIÓN · CAPÍTULO I – GARANTÍAS Y DEPÓSITOS

Artículo 151.1.1GARANTÍAS

Los asesores de inversión deberán constituir y mantener, en forma permanente, una garantía a favor del Banco Central del Uruguay por un monto no inferior a UI 250.000 (doscientos cincuenta mil unidades indexadas) por las eventuales obligaciones que pudieran asumir con dicho Banco o con terceros en el ejercicio de su actividad como asesores de inversión. Dicha garantía podrá consistir en: ₋ prenda sobre depósito denominado en unidades indexadas constituido en el Banco Central del Uruguay; ₋ prenda sobre valores públicos nacionales cotizables, denominados en unidades indexadas, depositados en el Banco Central del Uruguay. A estos efectos, los valores se computarán por su valor nominal; ₋ seguro de caución que deberá estar constituido en unidades indexadas y tener una vigencia no inferior a 1 (un) año, debiéndose renovar a efectos de cumplir con lo dispuesto en el último inciso. El asesor de inversiones deberá presentar ante la Superintendencia las sucesivas pólizas del seguro de caución. Asimismo, deberá mantener a su disposición los comprobantes de pago correspondientes a las primas. La o las modalidades de garantías seleccionadas no podrán ser sustituidas antes del año de su constitución o eventual reemplazo posterior. Además, en caso que la garantía constituida comprenda uno o más valores públicos nacionales cotizables, los mismos no podrán sustituirse por otros valores en el lapso de un año. Las garantías constituidas se mantendrán: - hasta el año posterior a la pérdida de la calidad de asesor de inversión; - hasta que se resuelvan por sentencia ejecutoriada las acciones judiciales que se hayan entablado en su contra. DISPOSICIÓN TRANSITORIA: Los asesores de inversión que no cumplan con lo dispuesto en el presente artículo, dispondrán hasta el 31/03/2027 inclusive para adecuarse a estas disposiciones. En caso que la garantía constituida comprenda la modalidad de seguro, deberán - al momento de su renovación - sustituir el seguro de fianza contratado por un seguro de caución de acuerdo con lo dispuesto en el presente artículo.

Rige desde

10 de junio de 2025

Redacción dada por

Circular 2.477

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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