Normativa · RNMV · LIBRO II – ESTABILIDAD Y SOLVENCIA · TÍTULO II – INTERMEDIARIOS DE VALORES · CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 147REQUISITOS DE FUNCIONAMIENTO

Los intermediarios de valores deberán observar los siguientes requerimientos mínimos: a. una estructura de organización interna equilibrada que cuente con responsabilidades claramente definidas en manuales de organización y funciones, que aseguren que la mesa de operaciones sea suficientemente independiente de los sectores que asesoran o gestionan portafolios de clientes, los cuales serán los encargados de impartir las instrucciones correspondientes. Las actividades propias de la mesa de operaciones así como las actividades que apoyan su funcionamiento, deberán desarrollarse en el domicilio comercial declarado del intermediario. b. un sistema de control interno confiable y adecuado a los riesgos, naturaleza y complejidad de las operaciones; c. en los casos de custodia de fondos y valores a nombre propio por cuenta de terceros, la constitución de cuentas bancarias y de custodia independientes para los movimientos del patrimonio del intermediario de valores y para los de sus clientes. DISPOSICIÓN TRANSITORIA: Los intermediarios de valores que a la fecha de la presente Resolución no cumplan con lo dispuesto en el presente artículo, dispondrán de un plazo de 180 (ciento ochenta) días contados a partir de la misma para adecuarse a estas disposiciones.

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22 de enero de 2019

Redacción dada por

Circular 2.320

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Recopilación de Normas del Mercado de Valores

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