Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO IX – ENTIDADES CALIFICADORAS DE RIESGO

Artículo 138INFORMACION MINIMA REQUERIDA

A efectos de la solicitud de inscripción, las calificadoras de riesgo deberán presentar la siguiente información y documentación: a. Denominación de la empresa, indicando razón social, nombre de fantasía en caso que corresponda, domicilio real y constituido, teléfono, dirección de correo electrónico y sitio web número de inscripción en el Registro Único Tributario de la Dirección General Impositiva y en el organismo de seguridad social correspondiente. b. Copia autenticada del contrato social o del estatuto. c. Copia autenticada de los contratos de colaboración suscritos con otras sociedades del exterior, que tengan igual objeto social. d. Datos identificatorios de los representantes legales de la sociedad (nombre completo, nacionalidad, documento de identidad y domicilio). e. Nómina de socios o accionistas, indicando datos filiatorios completos, domicilio particular y documento de identificación, indicando el número de documento identificatorio de cada accionista indirecto. f. Nómina del personal superior de acuerdo con la definición establecida en el artículo 143, indicando nombre, domicilio particular, teléfono y documentación probatoria de la identidad. g. Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece la sociedad, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 142, incluyendo descripción de las actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con la calificadora, así como detalle de los sitios web de los mismos, de existir. h. Declaración jurada individual de las personas comprendidas en los literales e. y f. en la que conste que no se encuentran alcanzados por las incompatibilidades a que se refiere el artículo 182. i. Manuales de procedimientos y metodologías de calificación. j. Rango de categorías de calificación a aplicar en el país, con indicación del alcance de su significado. Las categorías de calificación que las instituciones Calificadoras de Riesgo utilicen en nuestro país y que estén enfocadas al mercado financiero uruguayo, adicionarán el sufijo "uy". Asimismo, deberán informar las equivalencias entre las categorías de calificación utilizadas por la entidad calificadora y las categorías definidas en los artículos 54 de la Recopilación de Normas de Control de Fondos Previsionales y 50 de la Recopilación de Normas de Seguros y Reaseguros. k. Nómina de los técnicos responsables de la calificación o integrantes del órgano de calificación, indicando datos filiatorios completos, domicilio particular y documento de identificación, acompañada de currículum detallando antecedentes. l. Código de Ética que será aplicado por la calificadora, de acuerdo con lo dispuesto por el artículo 252. En caso de actuar en representación o bajo licencia de sociedades calificadoras del exterior se deberá adjuntar, además: i. Certificado expedido por autoridad competente del país de radicación de la calificadora cuya representación o bajo cuya licencia actuarán, otorgado en los 30 (treinta) días anteriores a la presentación de la solicitud, que acredite que la institución se encuentra legalmente constituida, en vigencia y habilitada para actuar como calificadora de riesgos. ii. Copia autenticada de los respectivos acuerdos, indicando el alcance de los mismos. iii. Copia autenticada del contrato social de la calificadora que representen. En caso de juzgarlo necesario, la Superintendencia de Servicios Financieros podrá requerir información adicional a la señalada precedentemente.

Rige desde

27 de diciembre de 2023

Redacción dada por

Circular 2.443

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

Quién lo cita

Los documentos que citan cada artículo los ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Qué normas se nombran con él

Qué normas nombran cada artículo las ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Versiones

El historial de cada artículo lo ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel