Normativa · RNMV · LIBRO I – AUTORIZACIONES Y REGISTROS · TÍTULO VIII – CAJAS DE VALORES – SISTEMAS DE COMPENSACIÓN, · SECCIÓN II – AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR · CAPÍTULO I – CAJAS DE VALORES

Artículo 128.1AUTORIZACIÓN

Las cajas de valores en oportunidad de solicitar la autorización para funcionar al amparo de lo dispuesto en la Ley N° 18.627 de 2 de diciembre de 2009, deberán presentar en la Superintendencia de Servicios Financieros la información y documentación requerida en el artículo 130. La persona que ejerza el efectivo control deberá satisfacer las siguientes condiciones: 1. no debe estar vinculada a actividades que puedan generar conflicto de intereses con la actividad financiera que pretende desarrollar. 2. contar con antigüedad y reputación en los negocios que desarrolla la caja de valores. En el caso de personas jurídicas, se valorará que no se haya producido en el pasado inmediato un significativo crecimiento tanto orgánico como inorgánico (por adquisiciones). En caso que la persona que ejerza el efectivo control sea una institución financiera, deberá cumplirse –además – con las siguientes condiciones: 3. tener implementado políticas y procedimientos para prevenirse de ser utilizada en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. 4. su país de origen deberá pertenecer al Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) u otros organismos regionales similares. 5. deberá existir un Memorándum de Entendimiento entre el Supervisor de origen de quien ejerza el efectivo control y la Superintendencia de Servicios Financieros o, en su defecto, un grado de colaboración que esta última considere satisfactorio entre ambos supervisores. 6. deberá ejercerse supervisión consolidada por parte del supervisor del país. Asimismo, se valorará: 7. las políticas para prevenirse de ser utilizado en el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva del país de origen de la institución financiera que ejerce el efectivo control. 8. su calificación de riesgo, la que deberá haber sido otorgada por una calificadora reconocida a escala internacional. En caso de que la persona que ejerce el efectivo control tenga su paquete accionario atomizado de forma tal que ningún accionista posea más del 5% (cinco por ciento) del mismo, deberá identificarse el órgano competente para la toma de decisiones. En este caso se valorará también: 9. la forma en que éste tome las decisiones. 10. la información establecida en el artículo 130.2 respecto de los integrantes de dicho órgano.

Rige desde

21 de diciembre de 2020

Redacción dada por

Circular 2.368

Copia

Recopilación de Normas del Mercado de Valores

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Acerca-de-BCU/Paginas/Recopilacion-de-normas.aspx

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