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Artículo 2023/209EMPRESAS OTORGANTES DE CRÉDITO DE MAYOR ACTIVIDAD - Información sobre Personal Superior.

Montevideo, 20 de noviembre de 2023 COMUNICACION N°2023/209 Ref: EMPRESAS OTORGANTES DE CRÉDITO DE MAYOR ACTIVIDAD - Información sobre Personal Superior. Las Empresas otorgantes de crédito de mayor actividad deberán comunicar la información respecto a su Personal Superior en forma electrónica mediante la utilización de formularios web. La información será publicada en forma automática en la web del Banco Central del Uruguay (BCU) en el espacio destinado a los Registros de la SSF, (con la única excepción del cargo de Oficial de Cumplimiento) luego de un control de consistencia y forma por parte de la Unidad de Registros de la SSF. Definición del Sistema: El módulo “Personal Superior” del Sistema de Envío Centralizado (SEC-IDI) de la SSF, habilita el ingreso, modificación y consulta en cualquier momento de la información sobre la nómina de Personal Superior de las entidades reguladas y supervisadas. Información que se incorpora en esta etapa: Se incorpora la información de Personal Superior a que refieren los artículos 86.8 literal f) (sólo en cuanto al cargo a desempeñar y datos identificatorios de cada persona de la nómina), 536, 638 y 638.2, de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero (RNRCSF). Forma de operar el Sistema: Las referidas entidades deben cargar la información exigida a través del Sistema de Envío Centralizado de la SSF (IDI) disponible en la dirección http://portal.bcu.gub.uy o a través de la línea directa con el BCU, según corresponda, haciendo uso de la opción de menú “personal superior”. El usuario debe contar previamente con la autorización del administrador de usuarios de la institución para acceder a dicho módulo y utilizar un certificado digital válido instalado en un dispositivo físico (token). Las instrucciones necesarias para acceder al sistema están a disposición en la dirección http://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros-SSF/Paginas/Default.aspx, utilizando el link “Manual de Uso de Aplicaciones SSF”. Diagonal Fabini 777 - C.P. 11100 - Tel.: (598 2) 1967 - Montevideo, Uruguay - www.bcu.gub.uy 1  COMUNICACIÓN N°2023/209 Se deben completar los campos del formulario web. Para el nombre del cargo deberán tener en cuenta digitar con el formato primera letra con mayúsculas y las siguientes con minúsculas, Ej.: Gerente de Administración y Finanzas. Por otra parte, deberán elegir el tipo de cargo, siendo Directorio, todos los cargos que integran el órgano social Directorio, Consejo Directivo o Comisión Directiva en su caso, Sindicatura el tipo de cargo correspondiente al cargo de Síndico y miembro de Comisión Fiscal en su caso, y el tipo Administración a todos los demás cargos. Los datos identificatorios se extraen del Patronímico de Personas. Si la persona no estuviera incluida, la institución debe ingresarla en el módulo Personas el cual también se encuentra como una opción de menú en el Sistema de Envío Centralizado (IDI). El domicilio particular es un dato requerido, por lo que, de no estar en el Patronímico, la institución deberá completarlo en el módulo de Personas antes de enviar la información. Se recuerda que en la página web del BCU solo se publica el nombre de la persona, el cargo y la fecha de alta de su designación en el mismo. El resto de la información queda ingresada en el Registro, pero no se publica en el sitio web del BCU. El nuevo sistema implica que la institución visualiza, en su bandeja de trabajo, dos categorías de estados posibles en el envío de la información: 1- estado Borrador, antes de enviar la información y 2- estado Pend. Corrección cuando la SSF le devuelva la información para su corrección, en casos excepcionales. El listado o nómina de las personas y cargos de cada institución, lo visualizará en la opción de menú cargos. CARGA INICIAL DE DATOS Las entidades deben realizar una carga inicial con todo su Personal Superior vigente, ingresando o seleccionando del patronímico (Personas) a la persona, sus datos de contacto (teléfono y correo electrónico) y el cargo que corresponda. Si una persona contara con más de un cargo en la entidad, cada uno de éstos deberá ser comunicado individualmente. Podrán visualizar en el Sistema a su Personal Superior y deberán verificar que la información que incorporaron es correcta o de lo contrario realizar los cambios que correspondan y luego enviarla al BCU mediante la opción: Enviar al BCU. Luego de la carga inicial y en operación normal del sistema, el estado Pend. Aprobación, supone un análisis de consistencia y de forma por parte de la Unidad de Registros de la SSF. A vía de ejemplo, si se informa el cargo de Presidente dentro del tipo de cargo Directorio, que no se informen dos cargos juntos como sería Gerente General y Presidente. Si se supera el análisis de consistencia efectuado por la Unidad de Registros, la información queda automáticamente publicada en el sitio web BCU. Si no se supera el análisis de consistencia, se rechaza el envío y queda en estado Pend. Corrección para que la institución realice las correcciones requeridas y vuelva a Enviar al BCU. Diagonal Fabini 777 - C.P. 11100 - Tel.: (598 2) 1967 - Montevideo, Uruguay - www.bcu.gub.uy 2  COMUNICACIÓN N°2023/209 Los detalles del Sistema, en cuanto a su operación y consulta, se encuentran en el Instructivo de IDI para el módulo de Personal Superior en el siguiente menú dentro del Sistema de Envío Centralizado (IDI), bajo el menú descargas, sub- menú publicaciones, buscar la publicación Declaración Personal Superior – Manual de Usuario. Por otra parte, las instrucciones necesarias para el ingreso o la actualización de personas en el menú “Personas”, se encuentran bajo el menú descargas, sub- menú especificaciones técnicas-publicaciones, “IPP-Información Patronímica de Personas-Manual de Usuario”. La carga inicial del Personal Superior por el sistema a que refiere esta Comunicación y su correspondiente Envío al BCU debe ser realizado dentro del plazo de 10 días hábiles a partir de la notificación de la empresa de su alta en el Registro. RESPONSABILIDAD: A partir de la vigencia de la presente Comunicación, las instituciones son responsables del contenido y de la actualización de su Personal Superior. El texto enviado será publicado en la página web del BCU en el espacio destinado a los Registros de la SSF en el siguiente link: https://www.bcu.gub.uy/Servicios- Financieros-SSF/Paginas/buscador_Registros.aspx MULTAS POR ATRASO EN LA INFORMACIÓN PRESENTADA El Sistema Informático (IDI, módulo Personal Superior) calculará automáticamente los días de atraso en la recepción de la información, en caso de corresponder, generándose también en forma automática las multas que pudieren corresponder por no cumplimiento de los plazos establecidos en la normativa y en esta Comunicación, en aplicación de lo dispuesto en el artículo 710 de la RNRCSF con la redacción dada por la Circular número 2411. Durante el periodo de 10 días de carga inicial datos y de verificación de consistencia por parte de la Unidad de Registros de la SSF, no se aplicarán multas por diferencias entre la fecha de ingreso al cargo y la fecha de envío de la información. VIGENCIA: La presente Comunicación entrará en vigencia el 1° de enero de 2024. CHRISTIAN SALVARREY Gerencia de Gestión Estratégica y Operativa 2022-50-1-01848 Diagonal Fabini 777 - C.P. 11100 - Tel.: (598 2) 1967 - Montevideo, Uruguay - www.bcu.gub.uy 3

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la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 11 de octubre de 2026

Copia

Comunicación 2023/209

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco23209.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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