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Artículo 2021/035ASESORES DE INVERSIÓN. Información anual sobre servicios a clientes y transacciones

ASESORES DE INVERSIÓN. Información anual sobre servicios a clientes y transacciones      Datos Cantidad Personas empleadas en el país Personas empleadas fuera del país Oficinas propias en Uruguay Oficinas propias en el exterior Directores residentes fiscales en Uruguay Directores residentes fiscales en el exterior Socios o accionistas residentes fiscales en Uruguay Socios o accionistas residentes fiscales en el exterior Nombre Entidad País Giro Regulador Tipo Vinculación Tipo de Vinculación Comparten propiedad 1 Comparten personal superior 2 Comparten propiedad y personal superior 3 Otros 4  Activos de Clientes No de Clientes (miles de USD) I TOTAL ACTIVOS DE CLIENTES II Pais de Residencia IIa Uruguay IIb Argentina IIc Brasil IId Otros III Servicios Brindados IIIa Referenciamiento IIIb Asesoramiento IIIc Canalizacion de Ordenes IIId Otros no incluidos en categorías anteriores IV Productos IVa Renta Fija IVb Instrumentos vinculados a Indices Bursatiles IVc Otros intrumentos de Renta Variable IVd Fondos de Inversion IVe Derivados Lineales IVf Derivados No Lineales IVg Productos Estructurados IVh Otros instrumentos no incluidos en categorias anteriores  Montos en miles de USD V Total de Ingresos recibidos según Estados Contables VI Recibido directamente de clientes VIa Por Asesoramiento VIb Por Canalizacion de Ordenes VIc Otros honorarios VII Recibido de intermediarios financieros VIIa Por Referenciamiento VIIb Por Asesoramiento VIIc Por Canalización de Ordenes VIId Otros honorarios  País de Total de Obligacion de Debida N° de Contrato Entidad BONT Tipo de Acuerdo Nombre Entidad Financiera Domicilio Activos de Diligencia de Clientes Clientes (Si/No) (Si/No) (según tabla) (código ISO) Clientes a nivel Contractual (Si/No) Tipo de Acuerdo Referenciamiento 1 Asesoramiento 2 Canalización de ordenes 3 Otros 4  Fecha de Reclamo o Pais de residencia Tipo Monto reclamado Resuelto a Favor procedimiento Nombre de Cliente del reclamante Resuelto (Si/No) (Reclamo/Juicio) (en miles USD) del Cliente (Si/No) judicial (código ISO)  Monto I) Canalización de Ordenes (miles de USD) 1) PRODUCTOS 1.a) Saldos de Activos de clientes al cierre del año civil 1.a.1) Instrumentos de Renta Fija 1.a.2) Instrumentos de Renta Variable 1.a.3) Derivados 1.a.4) Fondos de Inversión 1.b) Volumen de transacciones del año civil (ingresos y egresos de fondos y valores) 1.b.1) Volumen de ingresos en el año civil (fondos y valores) 1.b.2) Volumen de egresos en el año civil (fondos y valores) 2) C LIENTES. Saldos de Activos de clientes al cierre del año civil 2.a) Personas Físicas abierto por: 2.a.1) Residente 2.a.2) No Residente 2.a.3) Fondo de terceros 2.b) Personas Jurídicas abierto por: 2.b.1) Residente 2.b.1.1) Sociedad comercial 2.b.1.2) Vehículos 2.b.1.3) Fondo de terceros 2.b.2) No Residente 2.b.2.1) Sociedad comercial 2.b.2.2) Vehículos 2.b.2.3) Fondo de terceros 2.c) PEP abierto por: 2.c.1) Residente 2.c.2) No Residente 2.d) Clientes vinculados abierto por: 2.d.1) Manejan fondos propios 2.d.2) Manejan fondos de terceros 3) ZONA GEOGRAFICA. Saldo de Activos de clientes al cierre del año civil según la ubicación del emisor del instrumento 3.a) Residente 3.b.1) No Residente - No cooperadores GAFI 3.b.2) No Residente - Países BONT 3.b.3) No Residente - Resto 4) CANALES DE DISTRIBUCION. Saldos de Activos de clientes al cierre del año civil 4.a) Contacto Directo 4.b) Otros  Monto II) Asesoramiento. Saldos de Activos de clientes al cierre del año civil (miles de USD) 1.a) Personas Físicas abierto por: 1.a.1) Residente 1.a.2) No Residente 1.a.3) Fondo de terceros 1.b) Personas Jurídicas abierto por: 1.b.1) Residente 1.b.1.1) Sociedad comercial 1.b.1.2) Vehículos 1.b.1.3) Fondo de terceros 1.b.2) No Residente 1.b.2.1) Sociedad comercial 1.b.2.2) Vehículos 1.b.2.3) Fondo de terceros 1.c) PEP abierto por: 1.c.1) Residente 1.c.2) No Residente 1.d) Clientes vinculados abierto por: 1.d.1) Manejan fondos propios 1.d.2) Manejan fondos de terceros

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Comunicación 2021/035

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