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Artículo 2020/117MERCADO DE VALORES – WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION – Sanción

RR-SSF-2020-391 Fecha: 02/07/2020 17:41:18 SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS – RESOLUCIÓN SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS VISTO: La emisión de Títulos Mixtos por el “Fideicomiso Financiero Tierras del Litoral”, llevada a cabo por WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN. RESULTANDO: I) Que WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN extendió certificados de legitimación respecto de los títulos referidos en el VISTO el 30 de agosto de 2019, mientras que el documento de emisión de dichos títulos fue otorgado el 2 de setiembre de 2019. II) Que con fecha 2 de junio de 2020 WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN tomó vista del proyecto sancionatorio. CONSIDERANDO: I) Que el artículo 15 de la Ley 18.627 de 2 de diciembre de 2009 establece que para emitir valores escriturales el emisor deberá otorgar un documento de emisión e inscribir los valores en el Registro de Valores Escriturales que a tales efectos establecerá la entidad registrante y a partir de dicha inscripción se realizarán en las cuentas de sus respectivos titulares las anotaciones de los valores comprendidos en la emisión. II) Que de acuerdo con lo establecido en el artículo 41 de la mencionada Ley 18.627 sólo tienen legitimación para solicitar la expedición de certificados los titulares de derechos sobre los valores escriturales o sus representantes legales, voluntarios o estatutarios, por lo que no pueden emitirse certificados de legitimación respecto de valores no emitidos. III) Que de acuerdo con lo expresado en el RESULTANDO I), los certificados de legitimación extendidos por WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN el 30 de agosto de 2019 acreditaban hechos inexistentes a esa fecha, tales como la emisión de los títulos y su titularidad, lo que configura no sólo un incumplimiento de los citados artículos 15 y 41, sino también una declaración falsa. IV) Que el artículo 351 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores establece el elenco de sanciones a la que serán pasibles las entidades supervisadas, que infrinjan las normas legales o reglamentarias, o las normas generales e instrucciones particulares en la materia dictadas por el Banco Central del Uruguay. V) Que WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN no registra antecedentes respecto a este tipo de infracciones, por lo que se entiende razonable, en esta oportunidad, observar a la institución. VI) Que el artículo 118 de la mencionada Ley 18.627 estipula que las sanciones dispuestas por el Banco Central del Uruguay deberán ser publicadas. RR-SSF-2020-391 Fecha: 02/07/2020 17:41:18 VII) Que vencido el plazo de 10 días hábiles de la vista referida en RESULTANDO II), WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN no articuló descargos. ATENTO: A lo dispuesto en el artículo 38 de la Ley 16.696 de 30 de marzo de 1995, en la redacción dada por los artículo 11 de la Ley 18.401 de 24 de octubre de 2008, los artículos 15, 41 y 118 de la Ley 18.627 de 2 de diciembre de 2009, el artículo 351 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores y en el artículo 94 del Reglamento Administrativo del Banco Central del Uruguay, al Dictamen 20/331 de la Asesoría Jurídica y las resultancias del expediente administrativo N° 2017-50-1-02522. SE RESUELVE: 1. Sancionar con observación a WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN. 2. Notificar al interesado. 3. Poner en conocimiento del mercado la presente resolución mediante Comunicación. JUAN PEDRO CANTERA Superintendente de Servicios Financieros Exp. 2017-50-1-02522 Publicable: Si - Firmante: Juan Pedro Cantera Sencion

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Comunicación 2020/117

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Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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