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Artículo 2019/339INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores (literal e. del artículo 586.1 de la Recopilación de

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N°2019/339 Ref: INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores (literal e. del artículo 586.1 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero). Se comunica a las instituciones de intermediación financiera que realizan intermediación de valores, asesoramientos en inversiones o gestión de portafolios que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores establecido en el literal e) del artículo 586.1 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero (RNRCSF), deberán observar las disposiciones que se indican a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El Registro de instrucciones cursadas deberá ser llevado en forma electrónica y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio de la institución. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 492, 494 y 496 de la RNRCSF y conservarse por el plazo previsto en el artículo 497 de la citada Recopilación. Este registro contendrá la información de las instrucciones cursadas a intermediarios de valores que fueron ejecutadas por los mismos. Sin perjuicio de la información consignada en el presente Registro, la institución deberá mantener la documentación que considere pertinente a efectos de demostrar - en caso de reclamos de los inversores vinculados con las órdenes impartidas o ante el requerimiento de la Superintendencia de Servicios Financieros - que la instrucción fue cursada de acuerdo con lo ordenado y con los procedimientos acordados con el cliente. 2) ASPECTOS OPERATIVOS En la elaboración del Registro, se deberán tener en cuenta los siguientes aspectos: Comunicación Nº 1 1. Deberá incorporar las instrucciones cursadas a intermediarios por cuenta de clientes o de partes vinculadas que fueron ejecutadas por los mismos, ordenadas en función del número correlativo anual indicado en el numeral 3.1., debiendo actualizarse dentro del día hábil siguiente de haberse ejecutado la instrucción. 2. Cada registro deberá representar una instrucción cursada y ejecutada, con todos sus datos asociados. En el caso que una instrucción haya sido cursada por cuenta de varios clientes, los datos correspondientes a la misma deberán consignarse junto con los correspondientes a cada cliente. 3. Por cada instrucción cursada y ejecutada se deberán registrar - como mínimo - los siguientes datos: 3.1. Número de instrucción correlativo anual, asignado en función de la fecha y hora exactas de ejecución. Si una instrucción ha sido cursada por cuenta de varios clientes, el número de instrucción deberá estar seguido de un número correlativo interno (ej: si se trata de la instrucción número 50, se registrará 50-1, 50-2 y 50-3 en el caso de que la misma haya sido cursada por cuenta de 3 clientes). 3.2. Fecha y hora exacta (incluyendo segundos) de ejecución de la instrucción cursada al intermediario. 3.3. Indicación de si la instrucción cursada es por cuenta de partes vinculadas o por cuenta de clientes, debiendo utilizarse los códigos V o C, respectivamente. A estos efectos, se considerará la definición de partes vinculadas establecida en el artículo 210.1 de la RNRCSF. 3.4. Indicación de si se trata de una instrucción cursada en el marco de poderes de administración provistos por los clientes. 3.5. Indicación de si es una instrucción de compra o de venta, debiendo utilizar los códigos C y V. 3.6. Código de Cliente. Es el código numérico asignado al cliente por la institución, el cual figura en la Ficha de Cliente. En el caso que una instrucción haya sido cursada por cuenta de varios clientes, se deberán indicar los códigos correspondientes a los mismos. 3.7. En el caso que el cliente actúe por cuenta de terceros, se indicará el código del beneficiario final. De lo contrario, se indicará el código del Comunicación Nº 2 cliente. Si el cliente ha actuado por cuenta de varios beneficiarios, se deberán indicar los códigos correspondientes en dicho campo, separados por guiones. 3.8. Indicar el intermediario al cual se cursó la instrucción. 3.9. Indicación del instrumento: i) Tipo de código. Los códigos que se utilizarán para identificar al valor son los siguientes: Código Descripción ISI ISIN AGA AGATA CUS CUSIP OTR OTROS Se podrá usar el código siguiente sólo si no está disponible el anterior. ii) Código del valor. Se indicará el código que identifica al valor. Cuando el valor no tenga código, se deberá asignar un número de 9 dígitos, cuyos cuatro primeros coincidirán con el número de la institución de intermediación financiera. iii) Tipo de valor. Se identificará el tipo de activo de acuerdo con la tabla disponible en el Sistema de Envíos Centralizado (IDI). En caso que el valor no figure en dicha tabla se informará como OTR (Otros). iv) Descripción. Deberá incluirse una descripción del valor. v) Indicar si se trata de un instrumento de oferta pública. 3.10. Precio del instrumento. Se deberá indicar: i) La unidad de precio del instrumento (porcentaje o unidad). ii) El tipo de precio (con cupón corrido o sin cupón corrido). En caso que no corresponda indicar el tipo de precio, el campo se dejará en blanco. 3.11. Código de la moneda del instrumento. Se identificará según tabla disponible en el IDI. Comunicación Nº 3 3.12. Valor nominal del instrumento, si corresponde. En el caso que corresponda completar este campo y que la instrucción haya sido cursada por cuenta de varios clientes, se deberá indicar el valor nominal correspondiente a cada cliente y el valor nominal total de la instrucción cursada y ejecutada. 3.13. Cantidad del instrumento, para aquellos instrumentos que no poseen valor nominal. En el caso que corresponda completar este campo y que la instrucción haya sido cursada por cuenta de varios clientes, se deberá indicar la cantidad correspondiente a cada cliente y la cantidad total de la instrucción cursada y ejecutada. 3.14. Código de la moneda de cancelación de la instrucción ejecutada (cuando esta sea distinta de la moneda del instrumento). Se identificará según la tabla disponible en el IDI. 3.15. Valor efectivo de la instrucción ejecutada en la moneda de cancelación (cuando ésta sea distinta de la moneda del instrumento), excluidos gastos y comisiones. En el caso que la instrucción ejecutada corresponda a varios clientes, se deberá indicar el importe de cada cliente y el importe total de cancelación de la instrucción ejecutada. 3.16. Fecha pactada de liquidación de la instrucción ejecutada. 3.17. Observaciones. 4. En caso de detectarse la necesidad de realizar ajustes en la confección del Registro, sea por errores u omisiones, o que corresponda anular la registración de una instrucción ejecutada, se deberá seguir el siguiente curso de acción: 4.1 Corrección de errores Se deberá registrar nuevamente la instrucción cuya registración fue errónea, colocando la letra A delante del número de instrucción con error, junto con los demás datos correspondientes a la misma. A continuación corresponderá registrar la instrucción correcta colocando la letra C delante del número de instrucción que se corrige, junto con los demás datos correctos correspondientes a la misma. 4.2 Omisión en la registración Comunicación Nº 4 Se deberá registrar la instrucción cuya registración se ha omitido, colocando la letra O delante del número de instrucción correlativo que corresponda, junto con los demás datos correspondientes a la misma. 4.3 Anulación de una registración Se deberá registrar nuevamente la instrucción anulada colocando la letra B delante del número de instrucción que se anula, junto con los demás datos correspondientes a la misma. Las correcciones, anulaciones u omisiones se incluirán en el mes en que se detectaron. Para aquellas instrucciones que tengan como número de instrucción la codificación A, B u O se deberá incluir en el campo 3.17 una breve explicación del ajuste requerido y de cómo fue detectado. 3) VIGENCIA Lo dispuesto precedentemente rige para las instrucciones cursadas a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 5

Rige desde: la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 12 de octubre de 2026
Copia: Comunicación 2019/339
Texto oficial: https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19339.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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