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Artículo 2019/336INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados (literal d. del artículo 586.1 de la Recopilación de Norm
Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 336 Ref: INSTITUCIONES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados (literal d. del artículo 586.1 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero). Se comunica a las instituciones de intermediación financiera que realizan intermediación de valores, asesoramientos en inversiones o gestión de portafolios que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de instrucciones cursadas a intermediarios de valores establecido en el literal e) del artículo 586.1 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero (RNRCSF), deberán observar las disposiciones que se indican a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados deberá ser llevado en forma electrónica y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio de la institución. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberá cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 492, 494 y 496 de la RNRCSF y conservarse por el plazo previsto en el artículo 497 de la citada Recopilación. 2) CONTENIDO Deberá incorporar todos los asesoramientos y referenciamientos realizados por la institución, debiendo actualizarse dentro del día hábil siguiente a la realización de los mismos. El citado Registro deberá contener - como mínimo - la siguiente información: 1) Código del cliente, asignado por la institución y registrado en la Ficha de Cliente. 2) Identificación del empleado actuante. Comunicación Nº 1 3) Indicar si se realizó un asesoramiento o referenciamiento, detallando fecha y hora. 4) En caso de asesoramiento, describir la recomendación brindada. 5) Para los referenciamientos, indicar la entidad a la cual se referenció el cliente y el país en donde está ubicada la misma. 3) VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 2
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- Comunicación 2019/336
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19336.pdf
Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.
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