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Artículo 2019/335GESTORES DE PORTAFOLIOS - Registro de órdenes recibidas de clientes (literal c. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores).

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 335 Ref: GESTORES DE PORTAFOLIOS - Registro de órdenes recibidas de clientes (literal c. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los gestores de portafolios que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de órdenes recibidas de clientes establecido en el literal c. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se indican a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El conjunto de registros contenidos en los distintos medios - físicos o electrónicos - detallados a continuación conformará el Registro de órdenes de operaciones de compra o venta de valores, recibidas de clientes, el que deberá ordenarse por cliente o por fecha y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del gestor. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. Cuando el gestor cuente con poderes de administración provistos por sus clientes para administrar - en forma discrecional e individualizada - sus tenencias de valores y fondos, las exigencias previstas precedentemente no serán de aplicación. Cuando el cliente - sin perjuicio del poder de administración - ordene la realización de cualquier operación de compra o venta de valores, dicha orden deberá cumplir con lo dispuesto en la presente Comunicación. 2) MEDIOS PARA RECABAR LAS ÓRDENES La orden recibida del cliente podrá recabarse por alguna de las vías que se detallan a continuación. En todos los casos el gestor deberá establecer los procedimientos necesarios para verificar que el cliente que instruye la orden sea, efectivamente, el cliente titular o el autorizado a operar en la cuenta. Comunicación Nº 1  a) ÓRDENES VERBALES IMPARTIDAS POR VÍA TELEFÓNICA Se deberá realizar la grabación de la llamada telefónica, de forma que permita identificar el número telefónico del cliente, así como el del gestor en el cual la orden es recibida. La grabación deberá contener los elementos estipulados en el numeral 3) de esta Comunicación. El intermediario deberá controlar periódicamente el sistema de grabación a efectos de verificar que las conversaciones se graban correctamente debiendo mantener a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros el resultado de dicho control. b) ORDENES ESCRITAS Las órdenes escritas podrán ser documentadas a través de los siguientes medios: - Nota firmada por el cliente. - Formulario pre-impreso, firmado por el cliente. - Fax firmado por el cliente. - Correo electrónico desde la dirección registrada en la ficha del cliente. - Mensaje remitido a través de algún sistema de mensajería electrónica desde la cuenta, usuario o teléfono registrado en la ficha del cliente. - Ingreso a la página prevista a estos efectos en el sitio web del gestor de portafolios desde un usuario previamente asignado, registrado en la ficha del cliente. 3) DATOS MÍNIMOS DE LAS ÓRDENES RECIBIDAS DE CLIENTES Independientemente del medio utilizado para su recepción, las órdenes tanto verbales como escritas deberán contener - como mínimo - los siguientes datos: i) Nombre, apellido y código del cliente. ii) Fecha y hora exacta (día, hora, minutos y segundos) de la recepción de la orden. iii) Identificación del empleado que recibió la orden, si corresponde. iv) Días hábiles de validez de la orden. v) Indicación del instrumento y cantidad expresada en valor nominal o en valor efectivo. vi) Condiciones de precio (precio máximo o mínimo, según se trate de órdenes de compra o venta respectivamente, rentabilidad mínima en términos de tasa o tasa interna de retorno, entre otros). vii) Firma del cliente, cuando se trate de órdenes instrumentadas mediante nota del cliente, formulario de órdenes del gestor o fax. Comunicación Nº 2 4) VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 3

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Comunicación 2019/335

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19335.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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