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Artículo 2019/333GESTORES DE PORTAFOLIOS - Registro de clientes (literal a. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores).

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 333 Ref: GESTORES DE PORTAFOLIOS - Registro de clientes (literal a. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los gestores de portafolios que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de Clientes establecido en el literal a. del artículo 310.16 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se señalan a continuación: 1. DISPOSICIONES GENERALES El conjunto de Fichas de Clientes - llevadas en forma física o electrónica - conformará el Registro de Clientes, el cual deberá conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del gestor. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberá cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2. INFORMACIÓN CONTENIDA EN LA FICHA DE CLIENTE Para cada cliente deberá consignarse en la Ficha de Cliente, como mínimo, la siguiente información: a) Código de Cliente: deberá utilizarse un único código para cada cuenta. b) Código de Beneficiario Final: deberá utilizarse un único código para los beneficiarios finales. c) Categoría del Cliente según perfil, de acuerdo con lo establecido en el artículo 213 de la RNMV en materia de perfil del cliente. Comunicación Nº 1  d) Titulares de la Cuenta, Autorizados a Operar y Beneficiarios Finales: corresponderá indicar nombres y apellidos completos o, cuando el titular de la cuenta sea una persona jurídica, razón y tipo social, de acuerdo con lo requerido por las normas en materia de prevención del uso de los gestores de portafolios para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Adicionalmente, se deberá incluir la restante información exigida por las referidas normas. e) Para los Autorizados a Operar: se deberá señalar la forma de autorización (conjunta o indistinta) y el tipo de autorización (indicar poderes y sus limitaciones, si corresponde). f) Indicación de si los titulares de la cuenta y autorizados a operar se vincularán con el gestor de portafolios mediante órdenes, poderes de administración o ambos. En caso de recibirse órdenes, se deberá indicar la forma en que éstas serán impartidas (escrita o verbal) e identificar, en los casos que corresponda, la dirección de correo electrónico, cuenta o usuario de mensajería electrónica o usuario del sitio web del gestor o número telefónico desde donde se impartirán. La documentación de respaldo de la referida información podrá conservarse separadamente. 3. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Los datos incluidos en las Fichas de Clientes deberán mantenerse actualizados, dejando establecida la fecha en que se incorporan modificaciones. 4. VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 2

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la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 12 de octubre de 2026

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Comunicación 2019/333

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19333.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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