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Artículo 2019/329ASESORES DE INVERSIÓN - Registro de clientes (literal a. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores).

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 329 Ref: ASESORES DE INVERSIÓN - Registro de clientes (literal a. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los asesores de inversión que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de Clientes establecido en el literal a. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se señalan a continuación: 1. DISPOSICIONES GENERALES El conjunto de Fichas de Clientes - llevadas en forma física o electrónica - conformará el Registro de Clientes, el cual deberá conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del asesor. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberá cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2. INFORMACIÓN CONTENIDA EN LA FICHA DE CLIENTE Para cada cliente deberá consignarse en la Ficha de Cliente, como mínimo, la siguiente información: a) Código de Cliente: deberá utilizarse un único código para cada cuenta. b) Código de Beneficiario Final: deberá utilizarse un único código para los beneficiarios finales. c) Categoría del cliente según perfil, de acuerdo con lo establecido en el artículo 213 de la RNMV en materia de perfil del cliente. Comunicación Nº 1  d) Titulares de la Cuenta, Autorizados a Operar y Beneficiarios Finales: corresponderá indicar nombres y apellidos completos o, cuando el titular de la cuenta sea una persona jurídica, razón y tipo social, de acuerdo con lo requerido por las normas en materia de prevención del uso de los asesores de inversión para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Adicionalmente, se deberá incluir la restante información exigida por las referidas normas. e) Indicación de si los clientes se vincularán con el asesor de inversión mediante órdenes impartidas en forma escrita o verbal e identificar, en los casos que corresponda, la dirección de correo electrónico, cuenta o usuario de mensajería electrónica, usuario del sitio web del asesor o número telefónico desde donde se impartirán. La documentación de respaldo de la referida información podrá conservarse separadamente. 3. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Los datos incluidos en las Fichas de Clientes deberán mantenerse actualizados, dejando establecida la fecha en que se incorporan modificaciones. 4. VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. A partir de dicha fecha se dejan sin efecto las Comunicaciones N° 2012/086 de 9 de mayo de 2012 y N° 2012/113 de 26 de junio de 2012. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 2

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la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 12 de octubre de 2026

Copia

Comunicación 2019/329

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19329.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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