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Artículo 2019/328ASESORES DE INVERSIÓN - Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados (literal b. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valor
Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 328 Ref: ASESORES DE INVERSIÓN - Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados (literal b. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los asesores de inversión que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados establecido en el literal b. del artículo 310 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se detallan a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El Registro de asesoramientos y referenciamientos realizados deberá ser llevado en forma electrónica y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del asesor. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2) CONTENIDO Deberá incorporar todos los asesoramientos y referenciamientos realizados por el asesor, debiendo actualizarse dentro del día hábil siguiente a la realización de los mismos. El citado Registro deberá contener - como mínimo - la siguiente información: 1) Código de cliente, asignado por el asesor de inversión y registrado en la Ficha de Cliente. 2) Identificación del empleado actuante. Comunicación Nº 1 3) Indicar si se realizó un asesoramiento o referenciamiento, detallando fecha y hora. 4) En caso de asesoramiento, describir la recomendación brindada. 5) Para los referenciamientos, indicar la entidad a la cual se referenció el cliente y el país en donde está ubicada la misma. 3) VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 2
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- Comunicación 2019/328
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19328.pdf
Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.
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