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Artículo 2019/327INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de los valores inscriptos por el intermediario en los registros de las entidades registrantes (literal g. del artículo 300

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 327 Ref: INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de los valores inscriptos por el intermediario en los registros de las entidades registrantes (literal g. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los intermediarios de valores que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de valores inscriptos en los registros de las entidades registrantes establecido en el literal g. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se detallan a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El Registro de valores inscriptos en los registros de las entidades registrantes por cuenta de inversionistas deberá ser llevado en forma electrónica y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del intermediario. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2) CONTENIDO Deberá incorporar todos los valores emitidos localmente inscriptos en las entidades registrantes por cuenta y orden de los inversionistas, debiendo actualizarse dentro del día hábil siguiente de inscriptos o de concertada cualquier operación sobre ellos. El citado Registro deberá contener - como mínimo - la siguiente información para cada valor: Comunicación Nº 1  a) Identificación del instrumento: i) Tipo de código. Los códigos que se utilizarán para identificar al valor son los siguientes: Código Descripción ISI ISIN AGA AGATA CUS CUSIP OTR OTROS Se podrá usar el código siguiente sólo si no está disponible el anterior. ii) Código del valor. Se indicará el código que identifica al valor. Cuando el valor no tenga código, se deberá asignar un número de 9 dígitos, cuyos cuatro primeros coincidirán con el número del intermediario de valores. iii) Tipo de valor. Se identificará el tipo de activo según tabla disponible en el Sistema de Envíos centralizado (IDI). En caso que el valor no figure en dicha tabla se informará como OTR (Otros). iv) Descripción. Deberá incluirse una descripción del valor. b) Identificación de la entidad registrante. c) Valor nominal total. d) Valor nominal correspondiente a cada cliente, los que se identificarán con el código de cliente asignado por el intermediario de valores, que figura en la Ficha de Cliente. 3) VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 2

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Comunicación 2019/327

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19327.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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