Normativa · Comunicación 2019/323 · comunicaciones

Artículo 2019/323INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de clientes (literal a. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores).

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 323 Ref: INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de clientes (literal a. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los intermediarios de valores que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de Clientes establecido en el literal a. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se señalan a continuación: 1. DISPOSICIONES GENERALES El conjunto de Fichas de Clientes - llevadas en forma física o electrónica - conformará el Registro de Clientes, el cual deberá conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del intermediario. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberá cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2. INFORMACIÓN CONTENIDA EN LA FICHA DE CLIENTE Para cada cliente deberá consignarse en la Ficha de Cliente, como mínimo, la siguiente información: a) Código de Cliente: deberá utilizarse un único código para cada cuenta. b) Código de Beneficiario Final: deberá utilizarse un único código para los beneficiarios finales. Comunicación Nº 1  c) Categoría del Cliente según perfil, de acuerdo con lo establecido en el artículo 213 de la RNMV en materia de perfil del cliente. d) Titulares de la Cuenta, Autorizados a Operar y Beneficiarios Finales: corresponderá indicar nombres y apellidos completos o, cuando el titular de la cuenta sea una persona jurídica, razón y tipo social, de acuerdo con lo requerido por las normas en materia de prevención del uso de los intermediarios de valores para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Adicionalmente, se deberá incluir la restante información exigida por las referidas normas. e) Para los Autorizados a Operar: se deberá señalar la forma de autorización (conjunta o indistinta) y el tipo de autorización (indicar poderes y sus limitaciones, si corresponde). f) Indicación de si los titulares de la cuenta y autorizados a operar se vincularán con el intermediario de valores mediante órdenes, poderes de administración o ambos. En caso de recibirse órdenes, se deberá indicar la forma en que éstas serán impartidas (escrita o verbal) e identificar, en los casos que corresponda, la dirección de correo electrónico, cuenta o usuario de mensajería electrónica, usuario del sitio web del intermediario o número telefónico desde donde se impartirán. La documentación de respaldo de la referida información podrá conservarse separadamente. 3. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Los datos incluidos en las Fichas de Clientes deberán mantenerse actualizados, dejando establecida la fecha en que se incorporan modificaciones. 4. VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre 2020. Comunicación Nº 2  A partir de dicha fecha se deja sin efecto la Comunicación N° 2012/082 de 8 de mayo de 2012. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 3

Rige desde

la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 12 de octubre de 2026

Copia

Comunicación 2019/323

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19323.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

Quién lo cita

Los documentos que citan cada artículo los ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Qué normas se nombran con él

Qué normas nombran cada artículo las ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel

Versiones

El historial de cada artículo lo ve el nivel Suscriptor individual. Qué se ve con cada nivel