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Artículo 2019/322INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes (literal f. del artículo 300 de la Recopilación de Nor

Montevideo, 30 de diciembre de 2019 COMUNICACIÓN N° 2019 2019 / 322 Ref: INTERMEDIARIOS DE VALORES - Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes (literal f. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores). Se comunica a los intermediarios de valores que, a efectos de dar cumplimiento a la elaboración del Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes establecido en el literal f. del artículo 300 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), deberán observar las disposiciones que se detallan a continuación: 1) DISPOSICIONES GENERALES El Registro de certificados de legitimación emitidos a solicitud de los clientes de aquellos valores escriturales inscriptos por el intermediario - por cuenta y orden de los titulares de los valores - en los registros de las entidades registrantes de las respectivas emisiones, deberá ser llevado en forma electrónica y conservarse a disposición de la Superintendencia de Servicios Financieros en el domicilio del intermediario. El citado Registro, así como los procesos de resguardo de la información contenida en el mismo, deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 255.2, 255.4 y 255.6 de la RNMV y conservarse por el plazo previsto en el artículo 255.7 de la citada Recopilación. 2) DATOS MÍNIMOS DEL REGISTRO Deberá incorporar información sobre todos los certificados de legitimación emitidos por el intermediario de valores, debiendo actualizarse dentro del día hábil siguiente a la emisión de los mismos. El citado Registro deberá contener - como mínimo - la siguiente información: a) Sobre los certificados de legitimación emitidos que refieren a valores (exceptuando los referidos a operaciones de pase o report): Comunicación Nº 1  i) Número correlativo anual ii) Identificación del emisor y de la emisión iii) Código del cliente, asignado por el intermediario de valores, que figura en la Ficha de Cliente. iv) Clase de valor y denominación v) Valor nominal vi) Número de valores que comprende vii) Identificación de la entidad registrante, incluyendo referencia de registro o código correspondiente viii) Derechos correspondientes al valor ix) Gravámenes constituidos sobre el valor x) Fecha de expedición xi) Finalidad para la que se expide y plazo de vigencia xii) Observaciones (por ej: asentar fecha de devolución anticipada) b) Sobre los certificados de legitimación emitidos que refieren a operaciones de pase o report: i) Número correlativo anual i) Fecha de expedición ii) Partes contratantes iii) Moneda iv) Capital v) Especie colateral entregada y su valor nominal vi) Plazo de la operación vii) Tasa pactada viii) Margen de garantía, si correspondiere ix) Monto a entregar al vencimiento x) Plazo de vigencia xi) Observaciones Se entiende por operación de pase o report, todo contrato por el cual una parte vende valores a otra con el derecho y la obligación de readquirirlos en determinada fecha y a un determinado precio. Comunicación Nº 2 3) VIGENCIA Las instrucciones dispuestas en la presente Comunicación regirán a partir del 1° de octubre de 2020. JOSÉ A. LICANDRO Intendente de Regulación Financiera Exp. 2018/02636 Comunicación Nº 3

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Comunicación 2019/322

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19322.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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