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Artículo 2019/189INSTITUCIONES DE INTERMEDIACION FINANCIERA - Base de Datos con información de Conjuntos Económicos.

Montevideo, 31 de Julio de 2019 COMUNICACION N° 2019/189 Ref: INSTITUCIONES DE INTERMEDIACION FINANCIERA - Base de Datos con información de Conjuntos Económicos. La Superintendencia de Servicios Financieros (SSF), en aplicación de lo dispuesto en el Art. 35º literal Q) de la Ley 18.494, Texto Ordenado de la Carta Orgánica del Banco Central del Uruguay de 5 de junio de 2009 y el Art. 1º de la Ley Nº 17.613 de 27 de diciembre de 2002, pone en conocimiento de las instituciones de intermediación financiera sujetas a supervisión de esta Superintendencia que deberán presentar un detalle de las personas o empresas del sector financiero y no financiero, locales o del exterior, vinculadas a ellos por pertenecer al mismo conjunto económico, según la definición dada por el artículo 271 de la Recopilación de Normas de Regulación y Control del Sistema Financiero (RNRCSF) y con las cuales se verifica alguna de las siguientes condiciones: • es el accionista de la entidad supervisada o pertenece a la cadena de accionistas hasta llegar al sujeto de derecho que ejerce el efectivo control inclusive; • es una entidad controlada directa o indirectamente por la entidad supervisada o esta ejerce influencia significativa; • se mantiene una relación operativa de cualquier naturaleza, incluyendo prestación y provisión de servicios. 1. DISPOSICIONES GENERALES La presente comunicación contiene las instrucciones de carácter general que deberán seguir para garantizar la uniformidad y consistencia de la información que se solicita. 2. OBLIGACIÓN DE INFORMAR En aquellos conjuntos económicos en los que haya participación de una institución de intermediación financiera, la obligación de informar la composición del conjunto recaerá en dicha institución. 3. FORMA DE OPERAR EL SISTEMA Las referidas entidades deben cargar la información exigida a través del Sistema de Envío Centralizado de la SSF (IDI) disponible en la dirección http://portal.bcu.gub.uy o a través de la línea directa con el BCU, según corresponda, haciendo uso de la opción de menú “conjuntos económicos”. El usuario debe contar previamente con la autorización del administrador de usuarios de la institución para acceder a dicho módulo y utilizar un certificado digital válido instalado en un dispositivo físico (token). Las instrucciones necesarias para acceder al sistema están a disposición en la dirección http://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros-SSF/Paginas/Default.aspx, utilizando el link “Manual de Uso de Aplicaciones SSF”. 4. NORMAS GENERALES PARA EL REGISTRO DE LOS INTEGRANTES DEL CONJUNTO ECONÓMICO. 4.1 Definiciones A los efectos de la determinación de las situaciones de control, influencia significativa a que hace referencia el artículo 271 antes mencionado, se considerarán las definiciones establecidas en la Comunicación N° 2000/072 y Comunicación N° 2015/070. 4.2 Registro de datos de los integrantes del conjunto económico Para las personas físicas y jurídicas informadas se deberá indicar: A) Datos identificatorios Se deberán observar las instrucciones previstas en el manual de uso de aplicaciones referido anteriormente. B) Vínculos Se detallarán los vínculos que existen con respecto a la entidad supervisada de acuerdo con lo dispuesto en la Tabla – Vínculos y Tipos de Influencias establecida en el manual de uso de aplicaciones. C) Capital accionario y su composición Se proporcionará en miles de dólares estadounidenses el monto del capital accionario de cada entidad informada identificando y detallando la participación porcentual de cada accionista. D) Personal superior Se deberán informar los integrantes del Directorio y Gerente General o equivalente de aquellos integrantes del conjunto económico, cuya información de personal superior no haya sido ya informada de acuerdo a lo instruido por las Comunicaciones N° 2017/257 y N° 2015/070. 4.3 La SSF solicitará, en los casos que estime conveniente, la ampliación de la información sobre el conjunto económico.  5. MODIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN Cualquier modificación respecto a la información presentada debe ser comunicada en un plazo no mayor a 30 días hábiles de producida la misma. Anualmente al 31 de diciembre se requerirá la presentación de una declaración jurada de la situación a esa fecha, que se informará por la negativa si no difiere de la última actualización, de lo contrario se deberá informar que hubo cambios y proceder a las actualizaciones que correspondan, sin perjuicio de las sanciones que correspondan por no cumplir con los plazos para la actualización. 6. CARÁCTER DE DECLARACIÓN JURADA La información requerida por la presente comunicación tiene carácter de declaración jurada. Será responsabilidad del Directorio o más alta autoridad de la entidad declarante en el país, la veracidad y oportunidad de la información presentada. 7. VIGENCIA Para la presentación de la primera información (carga inicial de datos en el sistema) dispondrán de plazo hasta el 20 de setiembre de 2019. A partir de dicha información, se deja sin efecto la Comunicación Nº2004/205 de 6 de agosto de 2004 en lo que atañe a las instituciones de intermediación financiera. ROSARIO GARAT Gerente de Administración y Sistemas Exp. N° 2019/01738

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la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 12 de octubre de 2026

Copia

Comunicación 2019/189

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19189.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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