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Artículo 2019/109REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES. ASESORES DE INVERSION Y GESTORES DE PORTAFOLIOS.– Información sobre Personal Superior.
Montevideo, 6 de mayo de 2019 COMUNICACION N°2019 N°2019/ 2019/ 109 Ref: REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES. ASESORES DE INVERSION Y GESTORES DE PORTAFOLIOS.– Información sobre Personal Superior. En el marco del proceso de mejora de la función de registración y divulgación de la información en los Registros Públicos, la Superintendencia de Servicios Financieros (en adelante SSF) ha continuado el proceso de automatización de la recepción y divulgación de la información del Personal Superior de las instituciones reguladas. En este sentido, a partir de la vigencia de la presente Comunicación las entidades deben comunicar la información respecto a su Personal Superior en forma electrónica mediante la utilización de formularios web. La información será publicada en forma automática en la web del Banco Central del Uruguay (BCU) en el espacio destinado a los Registros de la SSF, luego de un control de consistencia y forma por parte de la Unidad de Registros de la SSF. Definición del Sistema: El módulo “Personal Superior” del Sistema de Envío Centralizado (SEC-IDI) de la SSF, habilita el ingreso, modificación y consulta en cualquier momento de la información sobre la nómina de Personal Superior de las entidades reguladas y supervisadas. Información que se incorpora en esta etapa: Se incorpora la información de Personal Superior a que refieren los artículos 126 número 1 literales c y e y número 2 literales e y h, 127.13 literales e y h, 143, 208.7, 208.8, 255.1, 255.5, 305, 307, 308.1.1, 309.4, 310.4, 310.6, 310.9 y 310.15 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV). Además de los datos referidos en la normativa respectiva, en todos los casos las instituciones deberán informar datos de contacto: domicilio, teléfono y correo electrónico de su personal superior. Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy Forma de operar el Sistema: Las referidas entidades deben cargar la información exigida a través del Sistema de Envío Centralizado de la SSF (IDI) disponible en la dirección http://portal.bcu.gub.uy o a través de la línea directa con el BCU, según corresponda, haciendo uso de la opción de menú “personal superior”. El usuario debe contar previamente con la autorización del administrador de usuarios de la institución para acceder a dicho módulo y utilizar un certificado digital válido instalado en un dispositivo físico (token). Las instrucciones necesarias para acceder al sistema están a disposición en la dirección http://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros-SSF/Paginas/Default.aspx, utilizando el link “Manual de Uso de Aplicaciones SSF”. Se debe completar los campos del formulario web. Para el nombre del cargo deberán tener en cuenta digitar con el formato primera letra con mayúsculas y las siguientes con minúsculas, Ej.: Gerente de Administración y Finanzas. Por otra parte, deberán elegir el tipo de cargo, siendo Directorio, todos los cargos que integran el órgano social Directorio, Consejo Directivo o Comisión Directiva en su caso, Sindicatura el tipo de cargo correspondiente al cargo de Síndico y miembro de Comisión Fiscal en su caso, y el tipo Administración a todos los demás cargos. Los datos identificatorios se extraen del Patronímico de Personas (Inventario Patronímico de Deudores, IPD). Si la persona no estuviera incluida, la institución debe ingresarla en el módulo de IPD, el cual también se encuentra como una opción de menú en el Sistema de Envío Centralizado (IDI). El domicilio particular es un dato requerido, por lo que de no estar en el Patronímico, la institución deberá completarlo en el módulo de IPD antes de enviar la información. Se recuerda que en la página web del BCU solo se publica el nombre de la persona, el cargo y la fecha de alta de su designación en el mismo. El resto de la información queda ingresada en el Registro, pero no se publica en el sitio web del BCU. El nuevo sistema implica que la institución visualiza, en su bandeja de trabajo, dos categorías de estados posibles en el envío de la información: 1- estado Borrador, antes de enviar la información y 2- estado Pend. Corrección cuando la SSF le devuelva la información para su corrección, en casos excepcionales. El listado o nómina de las personas y cargos de cada institución, lo visualizará en la opción de menú cargos. CARGA INICIAL DE DATOS Las entidades deben realizar una carga inicial con todo su Personal Superior vigente, ingresando o seleccionando del patronímico (IPD) a la persona, sus datos de contacto (teléfono y correo electrónico) y el cargo que corresponda. Si una persona contara con Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy más de un cargo en la entidad, cada uno de éstos deberá ser comunicado individualmente. Podrán visualizar en el Sistema a su Personal Superior y deberán verificar que la información que incorporaron es correcta o de lo contrario realizar los cambios que correspondan y luego enviarla al BCU mediante la opción: Enviar al BCU. Luego de la carga inicial y en operación normal del sistema, el estado Pend. Aprobación, supone un análisis de consistencia y de forma por parte de la Unidad de Registros de la SSF. A vía de ejemplo, si se informa el cargo de Presidente dentro del tipo de cargo Directorio, que no se informen dos cargos juntos como sería Gerente General y Presidente. Si se supera el análisis de consistencia efectuado por la Unidad de Registros, la información queda automáticamente publicada en el sitio web BCU. Si no se supera el análisis de consistencia, se rechaza el envío y queda en estado Pend. Corrección para que la institución realice las correcciones requeridas y vuelva a Enviar al BCU. Los detalles del nuevo Sistema, en cuanto a su operación y consulta, se encuentran en el Instructivo de IDI para el módulo de Personal Superior en el siguiente menú dentro del Sistema de Envío Centralizado (IDI), bajo el menú descargas, sub-menú publicaciones, buscar la publicación Declaración Personal Superior – Manual de Usuario. Por otra parte, las instrucciones necesarias para la carga de personas en el IPD se encuentran en el antes mencionado “Manual de Uso de Aplicaciones SSF”. La información deberá enviarse por el sistema anterior al previsto en esta Comunicación, hasta el día 28 de junio de 2019 inclusive (fecha límite). La carga inicial del Personal Superior por el sistema nuevo a que refiere esta Comunicación y su correspondiente Envío al BCU debe ser realizado entre el 1° de julio de 2019 y el 12 de julio de 2019. RESPONSABILIDAD: A partir de la vigencia de la presente Comunicación, las instituciones son responsables del contenido y de la actualización de su Personal Superior. El texto enviado será publicado en la página web del BCU en el espacio destinado a los Registros de la SSF en el siguiente link: https://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros- SSF/Paginas/buscador_Registros.aspx MULTAS POR ATRASO EN LA INFORMACIÓN PRESENTADA El Sistema Informático (IDI, módulo Personal Superior) calculará automáticamente los días de atraso en la recepción de la información, en caso de corresponder, generándose también en forma automática las multas que pudieren corresponder por no cumplimiento de los plazos establecidos en la normativa, en aplicación de lo dispuesto en los artículos 362 y 358 de la RNMV, concordantes y complementarios. Durante el periodo de la carga inicial datos y de verificación de consistencia por parte de la Unidad de Registros de la SSF, (desde el 1° al 12 de julio de 2019) no se aplicarán Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy multas por diferencias entre la fecha de ingreso al cargo y la fecha de envío de la información. VIGENCIA: Las instituciones deberán utilizar el nuevo Sistema a que refiere esta Comunicación para el envío de la información sobre su Personal Superior a partir del 1° de julio de 2019. Se dejan sin efecto todas las comunicaciones se opongan a la presente Comunicación en relación a la forma de envío de la información. ROSARIO GARAT Gerente de Administración y Sistemas Exp. 2017/02865 Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy
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- Comunicación 2019/109
- Texto oficial
- https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19109.pdf
Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.
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