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Artículo 2019/090ASESORES DE INVERSIÓN. Declaración Jurada de actividades desarrolladas a que refiere el artículo 124.1 de la Recopilación de Normas de Mercado de Valores

COMUNICACIÓN Nº 2019/090 DECLARACIÓN JURADA DE ACTIVIDADES DESARROLLADAS (Artículo 124.1 RNMV) En Montevideo, el día , el Asesor de Inversión que se identifica a continuación: Asesor Persona Física Nombre: Documento de Identidad: Número de inscripción en el Registro: En cumplimiento del deber previsto en la disposición transitoria del artículo 124.1 de la RNMV, conforme la redacción dada por la Circular N° 2320, DECLARO BAJO JURAMENTO QUE, en calidad de Asesor de Inversión se desarrollan las siguientes actividades (marque con una cruz las que corresponda): a) Asesorar en valores objeto de oferta pública: implica aconsejar brindando recomendaciones personalizadas que mejor se adapten a los objetivos y necesidades de los clientes en materia de compra, venta, arrendamiento, canje, o préstamo de valores objeto de oferta pública en el país o en el exterior, así como para mantener o ejercer cualquier derecho conferido por dichos valores. b) Canalizar órdenes de clientes: consiste en cursar hacia intermediarios las órdenes SI SI NO NO previamente recibidas de parte de los clientes, a efectos de su ejecución tanto en N/C mercados formales de negociación (regulados y supervisados por las autoridades financieras del país donde se encuentran radicados) como fuera de la órbita de dichos mercados (mercados over the counter -OTC- o extrabursátiles). c) Asesorar en valores objeto de oferta privada en el país o en el exterior: implica aconsejar brindando recomendaciones en los términos previstos en el literal a). d) Referenciar clientes a otras instituciones financieras: se entiende por tal la actividad de contactar al cliente con dichas instituciones y brindarle la asistencia necesaria para la apertura de una cuenta en las mismas. e) Elaborar informes de inversiones y análisis financieros relativos a los mercados de valores locales o del exterior, así como elaborar recomendaciones generales o no personalizadas relativas a valores. Otras actividades (especificar): En caso que se estén desarrollando actividades que no se correspondan con alguna/s de las listadas en los literales a) a e) del artículo 124.1 de la RNMV: DECLARO BAJO JURAMENTO QUE (marque la opción que corresponda) i) Me adecuaré a las disposiciones, debiendo cesar la realización de actividades que no se ajusten a la licencia de asesor de inversión, o ii) Solicitaré la autorización correspondiente a las actividades, a cuyos efectos cumpliré con los requisitos establecidos en la normativa. A tales efectos solicitaré la inscripción de: Gestor de Portafolios Otra licencia (especificando la misma): Para el caso de cambio de licencia de Asesor de inversión a Gestor de Portafolios, se debe tener en cuenta el procedimiento disponible en la página web del BCU: https://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros- SSF/ListaRequerimientos/procedimiento%20cambio%20de%20licencia%20asesor- gestor.pdf De acuerdo a lo establecido en el artículo 239 del Código Penal: funcionario público, prestare una declaración falsa sobre su identidad o estado, o cualquiera otra circunstancia de hecho, será castigado con tres a veinticuatro meses de Firma: Aclaración: (Timbre profesional) COMUNICACIÓN N° 2019/090 DECLARACIÓN JURADA DE ACTIVIDADES DESARROLLADAS (Artículo 124.1 RNMV) En Montevideo, el día , el Asesor de Inversión que se identifica a continuación: Asesor Persona Jurídica Nombre del representante de la sociedad: SI SI Documento de Identidad: NO NO N/C Quien suscribe en nombre y representación del Asesor de Inversión Persona Jurídica: Nombre Asesor Persona Jurídica: Número de RUT: Número de inscripción en el Registro: En cumplimiento del deber previsto en la disposición transitoria del artículo 124.1 de la RNMV, conforme la redacción dada por la Circular N° 2320, DECLARO BAJO JURAMENTO QUE, en calidad de Asesor de Inversión se desarrollan las siguientes actividades (marque con una cruz las que corresponda): a) Asesorar en valores objeto de oferta pública: implica aconsejar brindando recomendaciones personalizadas que mejor se adapten a los objetivos y necesidades de los clientes en materia de compra, venta, arrendamiento, canje, o préstamo de valores objeto de oferta pública en el país o en el exterior, así como para mantener o ejercer cualquier derecho conferido por dichos valores. b) Canalizar órdenes de clientes: consiste en cursar hacia intermediarios las órdenes previamente recibidas de parte de los clientes, a efectos de su ejecución tanto en mercados formales de negociación (regulados y supervisados por las autoridades financieras del país donde se encuentran radicados) como fuera de la órbita de dichos mercados (mercados over the counter -OTC- o extrabursátiles). c) Asesorar en valores objeto de oferta privada en el país o en el exterior: implica aconsejar brindando recomendaciones en los términos previstos en el literal a). d) Referenciar clientes a otras instituciones financieras: se entiende por tal la actividad de contactar al cliente con dichas instituciones y brindarle la asistencia necesaria para la apertura de una cuenta en las mismas. e) Elaborar informes de inversiones y análisis financieros relativos a los mercados de valores locales o del exterior, así como elaborar recomendaciones generales o no personalizadas relativas a valores. Otras actividades (especificar): En caso que se estén desarrollando actividades que no se correspondan con alguna/s de las listadas en los literales a) a e) del artículo 124.1 de la RNMV: DECLARO BAJO JURAMENTO QUE (marque la opción que corresponda) i) Me adecuaré a las disposiciones, debiendo cesar la realización de actividades que no se ajusten a la licencia de asesor de inversión, o ii) Solicitaré la autorización correspondiente a las actividades, a cuyos efectos cumpliré con los requisitos establecidos en la normativa. A tales efectos solicitaré la inscripción de: Gestor de Portafolios Otra licencia (especificando la misma): Para el caso de cambio de licencia de Asesor de inversión a Gestor de Portafolios, se debe tener en cuenta el procedimiento disponible en la página web del BCU: https://www.bcu.gub.uy/Servicios-Financieros- SSF/ListaRequerimientos/procedimiento%20cambio%20de%20licencia%20asesor-gestor.pdf De acuerdo a lo establecido en el artículo 239 del Código Penal: prestare una declaración falsa sobre su identidad o estado, o cualquiera otra circunstancia de hecho, será castigado Firma: Aclaración: (Timbre profesional)

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Copia: Comunicación 2019/090
Texto oficial: https://www.bcu.gub.uy/Comunicados/seggco19090.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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