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Artículo 2375MERCADO DE VALORES - ASESORES DE INVERSIÓN Y GESTORES DE PORTAFOLIOS - Modificación de los articulos 308.1.2, 309.6, 310.3 y 310.9.1 de la Recopilacion de Norma

Montevideo, 23 de diciembre de 2020 CIRCULAR N° 2.375 Ref: MERCADO DE VALORES - ASESORES DE INVERSIÓN Y GESTORES DE PORTAFOLIOS - Modificación de los articulos 308.1.2, 309.6, 310.3 y 310.9.1 de la Recopilacion de Normas del Mercado de Valores. Se pone en conocimiento del mercado que, con fecha 23 de diciembre de 2020, la Superintendencia de Servicios Financieros, adoptó la siguiente resolución: 1. SUSTITIUIR en el Capítulo III – Prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, del Título II – Régimen Informativo, de la Parte VI – Asesores de Inversión, del Libro VI – Información y Documentación, de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, el artículo 308.1.2 por el siguiente: ARTÍCULO 308.1.2 (INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES Y SERVICIOS). Los asesores de inversión deberán proporcionar información anual sobre transacciones y servicios, agrupados según factores de riesgo para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. La referida información se presentará a la Unidad de Información y Análisis Financiero, de acuerdo con las instrucciones que se impartirán, dentro de los 2 (dos meses) siguientes al cierre del año civil al que está referida. 2. SUSTITIUIR en el Capítulo V – Otras informaciones, del Título II – Régimen Informativo, de la Parte VI – Asesores de Inversión, del Libro VI – Información y Documentación, de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, el artículo 309.6 por el siguiente: ARTÍCULO 309.6 (INFORMACIÓN SOBRE SERVICIOS PRESTADOS A CLIENTES). Los asesores de inversión deberán suministrar anualmente información sobre los servicios brindados a clientes, de acuerdo con instrucciones que se impartirán. Dichas informaciones se presentarán en la Superintendencia de Servicios Financieros Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy  dentro del plazo de 2 (dos) meses contados desde la finalización de cada ejercicio económico. 3. SUSTITIUIR en el Capítulo II – Contabilidad y estados contables, del Título I – Régimen Informativo, de la Parte VI BIS – Gestores de Portafolios, del Libro VI – Información y Documentación de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, el artículo 310.3 por el siguiente: ARTÍCULO 310.3 (INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN). Los gestores de portafolios deberán presentar la siguiente información: a. Dentro del plazo de 2 (dos) meses contados desde la finalización de cada ejercicio económico: a.1 Estados contables consolidados anuales del grupo al que pertenece el debidamente firmados y con los timbres profesionales correspondientes. En los casos en que no corresponde consolidar, se deberá presentar declaración jurada indicando los motivos por los cuales el gestor no elabora estados contables consolidados. a.2 Estados contables individuales anuales, acompañados de Informe de Compilación, debidamente firmados y con los timbres profesionales correspondientes. a.3 Información anual sobre los servicios prestados a clientes, de acuerdo con instrucciones que se impartirán. a.4 Declaración jurada indicando el valor de mercado de los activos bajo manejo al cierre de ejercicio. b. Dentro del plazo de 2 (dos) meses contados desde la finalización del primer semestre de cada ejercicio económico: b.1 Declaración jurada indicando el valor de mercado de los activos bajo manejo al cierre del semestre. 3. SUSTITIUIR en el Capítulo IV – Prevención del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, del Título I – Régimen Informativo, de la Parte VI BIS – Gestores de Portafolios, del Libro VI – Información y Documentación de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, el artículo 310.9.1 por el siguiente: ARTÍCULO 310.9.1 (INFORMACIÓN SOBRE TRANSACCIONES Y SERVICIOS). Los gestores de portafolios deberán proporcionar información anual sobre Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy  transacciones y servicios, agrupados según factores de riesgo para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. La referida información se presentará a la Unidad de Información y Análisis Financiero, de acuerdo con las instrucciones que se impartirán, dentro del plazo de los 2 (dos) meses siguientes al cierre del ejercicio al que está referida. JOSE A. LICANDRO Intendente de Regulacion financiera Exp. 2020/01412 Diagonal Fabini 777 – C.P. 11100 – Tel.: (598 2) 1967 – Montevideo, Uruguay – www.bcu.gub.uy

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Circular 2375

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https://www.bcu.gub.uy/Circulares/seggci2375.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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