Normativa · Circular 2064 · circulares

Artículo 2064REG. DE PROF. INDEPEND. Y FIRMAS DE PROFESIONALES INDEP. HABILITADOS PARA EMITIR INFORMES EN MATERIA DE PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL

Montevideo, 23 de agosto de 2010 C I R C U L A R N° 2064 Ref: REGISTRO DE PROFESIONALES INDEPENDIENTES Y FIRMAS DE PROFESIONALES INDEPENDIENTES HABILITADOS PARA EMITIR INFORMES EN MATERIA DE PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO - Sustitución del numeral 5. de la resolución comunicada por la Circular Nº 2004. Se pone en conocimiento que la Superintendencia de Servicios Financieros adoptó, con fecha 13 de agosto de 2010, la resolución que se transcribe seguidamente: SUSTITUIR el numeral 5 de la Circular Nº 2004 del 27 de noviembre de 2008 el cual quedará redactado de la siguiente forma: 5. OBLIGACIONES DE LOS PROFESIONALES Y FIRMAS INSCRIPTAS EN EL REGISTRO: En todo contrato que celebren los profesionales y firmas inscriptas en el Registro con entidades controladas por el Banco Central del Uruguay, deberá constar expresamente que constituyen obligaciones de los mismos: a. ceñirse a las disposiciones que establezca el Banco Central del Uruguay con referencia a sus cometidos; b. mantener por un lapso de cinco años los papeles de trabajo relacionados con cada uno de los exámenes realizados; c. declarar en forma expresa que conocen, aceptan y cumplen las disposiciones del Banco Central del Uruguay, en especial las que regulan su actividad; d. proporcionar al Banco Central del Uruguay, cuando éste se lo solicite, todo tipo de información con respecto al trabajo realizado, así como sus conclusiones; e. permitir al Banco Central del Uruguay la consulta directa de los papeles de trabajo preparados durante cada examen, así como obtener copia de los mismos; f. entregar al Banco Central del Uruguay, o a quien éste disponga, la documentación referente a los trabajos realizados en las empresas sujetas a su control en caso de resultar inhabilitado para el ejercicio de sus cometidos por resolución de dicha Institución; g. entrevistarse con el Banco Central del Uruguay, a solicitud de éste o cuando el profesional lo considere, para intercambiar información relevante sobre la empresa objeto del examen en materia de LA/FT sin previo aviso a ésta y sin que sea oponible el secreto profesional. h. comunicar con prontitud al Banco Central del Uruguay, aquellos aspectos que en su opinión requieran una atención urgente por parte del referido Banco, tales como hechos o decisiones que sean susceptibles de: Banco Central del Uruguay - 1 CIRCULAR Nº 2064   constituir un incumplimiento de las normas bancocentralistas vigentes en materia de LA/FT que afecte sustancialmente a la empresa supervisada;  constituir una operación sospechosa o inusual que, a su juicio, debería haber sido reportada a la Unidad de Información y Análisis Financiero, cuando la empresa se niegue a realizar el reporte por cualquier razón;  constituir evidencia de fraude. Las obligaciones previstas en los literales b), e) y f) también serán aplicables a los representantes de los profesionales o firmas de profesionales del exterior. Cr. Jorge Ottavianelli Superintendente de Servicios Financieros 2009/03756 Banco Central del Uruguay - 2 CIRCULAR Nº 2064

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la fuente no lo dice; el texto es el de la copia consultada el 11 de octubre de 2026

Copia

Circular 2064

Texto oficial

https://www.bcu.gub.uy/Circulares/seggci2064.pdf

Banco Central del Uruguay, www.bcu.gub.uy, información regulatoria pública. Condiciones de uso: https://www.bcu.gub.uy/Paginas/Condiciones-de-uso.aspx. Cambios de finterlace: el texto se extrajo del PDF y se partió en artículos. No se cambió ninguna palabra del texto. Fuentes y licencias.

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